| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年12月15日 08:02 |
作者： |
|
| |
（２００９年第２号）
长信金利趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人根据中国证券监督管理委员会证监基金字［２００５］１６８号文批准公开发售。本基金的基金合同于２００６年４月３０日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。
重要提示
长信金利趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００５年１０月１１日中国证券监督管理委员会证监基金字［２００５］１６８号文核准募集。本基金基金合同于２００６年４月３０日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００９年１０月３０日，有关财务数据和净值表现自２００９年７月１日至２００９年９月３０日（财务数据未经审计）。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
■
（二）主要人员情况
１、董事会成员
■
２、监事会成员
■
３、经理层人员
■
４、本基金基金经理
■
■
５、投资决策委员会成员
■
（三）内部组织结构及员工情况
■
二、基金托管人
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： １９９２年１０月１９日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： ５６．６１３５亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００３］１０５号
联系人： 朱萍
联系电话：（０２１）６１６１８８８８
上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到２００９年６月３０日，全行总资产规模已达１６，１９４．８３亿元人民币，各项存款余额１２，３４４．５６亿元人民币，各项贷款余额９，３８７．１８亿元人民币，实现净利润６７．８１亿元人民币，每股收益达０．８５６元。
上海浦东发展银行总行设资产托管部，资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立托管分部，现有员工３３人。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
■
■
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：
■
四、基金的名称
长信金利趋势股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资，谋求基金资产的长期稳定增值。本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股，股票选择是基于中国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七、基金的投资方向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资，谋求基金资产的长期稳定增值。
本基金投资的资产类别包括股票、债券和货币市场工具。其中，股票类资产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券；债券类资产包括国债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本基金投资于三类资产的比例范围为：股票类资产投资比例为６０－９５％，债券类资产投资比例为０－３５％，货币市场工具投资比例为５－１５％。
八、基金的投资策略
本基金采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判中国经济增长趋势、中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上，深入分析研究受益于中国趋势点的持续增长的上市公司证券，以期在风险可控的前提下实现投资组合的长期增值。
九、基金的业绩比较基准
上证Ａ股指数×７０％＋中信标普国债指数×３０％。
将来如有更合适的指数推出，可考虑变更为更合适的比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期收益和预期风险较高的基金品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据本基金合同规定，于２００９年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至２００９年９月３０日（摘自２００９年第三季度报告），本报告中所列财务数据未经审计。
（一）本期末基金资产组合情况
■
（二） 股票投资组合
１、按行业分类的股票投资组合
■
２、基金投资前十名股票明细
■
（三）债券投资组合
１、按投资品种分类的债券投资组合：
■
２、基金投资前五名债券明细：
■
（四）权证投资组合
本基金本报告期未持有权证。
（五）资产支持证券投资组合
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（六）报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。
２、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产的构成：
■
４、处于转股期的可转换债券明细：
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
２００９年一季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：
■
自合同生效之日（２００６年４月３０日）至２００９年９月３０日期间，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比：
■
注：１、图示日期为２００６年４月３０日至２００９年９月３０日。
２、按基金合同规定，本基金自合同生效日起６个月内为建仓期。建仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资限制的有关规定：股票类资产占资金资产总净值比例为６０－９５％，债券类资产占资金资产总净值比例为０－３５％，货币市场工具占资金资产总净值比例为５－１５％。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的１．５％年费率计提：
■
管理费计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提：
■
计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费用
（１）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（２）投资者选择交纳前端申购费用时，采用外扣法计算。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
■
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为２００８年６月２日开始的调整后的费率，详见２００８年５月２０日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公告》。
基金申购费用计算公式（前端收费模式）：
净申购金额＝申购金额 ／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
（３）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：
■
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
基金申购费用计算公式（后端收费模式）：
申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值
本基金自２００７年９月１日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施前３个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购费率，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前３个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
２、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用固定的赎回费率，定为０．５％。
投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
■
基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
后端申购（认购）费用＝赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申购（认购）费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购（认购）费用－赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除注册登记费和其他手续费后的余额为赎回费总额的２５％，归入基金财产。
本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限额内，基金管理人可决定实际执行的赎回费率，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前３个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
３、基金的转换费
本公司已开通了长信金利趋势股票基金与长信利息收益货币基金、长信银利精选股票基金、长信增利动态策略股票基金、长信双利优选混合基金、长信利丰债券基金之间实现双向转换。同时实行前端收费基金和前端收费互转，前后端收费基金不得互转。
（１）基金转换费由投资者承担，本基金的转换费率如下：
表：本基金管理人旗下基金［前端］转入长信双利［前端］与长信利丰转换费率表
■
（注）Ｎ：持有年限，Ｍ：转出金额
表：本基金管理人旗下基金［前端］转入长信利息、银利、金利、增利转换费率表
■
（注）Ｎ：持有年限，Ｍ：转出金额
（２）根据２００９年９月１２日临时公告《长信基金管理有限责任公司关于开通旗下基金转换业务的公告》，自２００９年９月１６日起在本公司直销机构及本公司旗下基金部分代销机构开通旗下六只开放式基金的相互转换业务，实行前端收费基金与前端收费互转，后端收费互转暂停。
（３）转换份额的计算公式：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
基金转换费＝转出金额×基金转换费率
转入金额＝转出金额－基金转换费
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值
（４）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的转换业务模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自２００７年９月１日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施前３个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书（《长信金利趋势开放式证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“三、基金管理人”部分， 主要人员情况中，更新了曾芒先生的职务；对内部组织结构和员工情况进行了更新；更新了基金管理人的内部控制制度；
２、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关业务经营情况；
３、在“五、相关服务机构”部分，增加和更新了代销机构的基本资料；
４、在“八、基金的申购、赎回与转换”部分，更新了基金的转换的内容；
５、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容和基金的投资业绩；
６、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新并完善了相应的服务；
７、在“二十三、其他应批露事项”部分，披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。
长信基金管理有限责任公司
２００９年１２月１５日
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
