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证券时报 |
发布时间： |
2009年12月09日 05:07 |
作者： |
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泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金于２００３年２月１３日获中国证监会证监基金字【２００３】２１号文批准募集，基金合同于２００３ 年４ 月２５ 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，所载内容截止日为２００９年１０月２５日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年９月３０日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：泰达荷银基金管理有限公司
成立日期：２００２年６月６日
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：０１０－６６５７７７２５
联系人：邢颖
注册资本：１．８亿元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：５１％；荷银投资管理（亚洲）有限公司：４９％。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。１９９６年至２００１年任天津泰达集团有限公司总经理。自２００１年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自２００５年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士学位，律师、经济师、项目数据分析师。２０００年至２００２年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。２００２年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学学士学位，经济师、项目数据分析师。２００２年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。２００５年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。
黄金源（Ａｌｅｘ Ｋ．Ｇ． Ｎｇ）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分校经济学专业毕业。１９８３年起，先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚任金融研究员。１９８８年在新加坡加盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总监。
何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特许金融分析师（ＣＦＡ）。１９９４年至１９９７年任职于ＧＭＯ（香港）有限公司，担任高级定量分析师；１９９７年至２００４年任职于荷银投资管理（亚洲）有限公司，先后担任高级投资组合经理、研究部主管；２００４年至２００５年任职于国海富兰克林基金管理有限公司，担任研究部总经理；２００５年至今，担任荷银投资管理（亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，１９９０年获夏威夷大学经济学博士学位。１９８４年至１９９８年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，１９９５年获法学博士学位。１９９０年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。
孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。１９９３年至１９９７年任天津市对外经济律师事务所专职律师。１９９７年至１９９９年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律师行中国法律顾问。１９９９年至２００４年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。２００４年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。１９９７年至２００５年历任南开大学金融学系讲师、副教授。２００５年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。２００１年至２００５年还担任《南开经济研究》副主编。２００５年起任中国金融学会理事。
２、监事会成员
邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。１９９５年至１９９７年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。１９９７年至２０００年任职于天津经济开发区财政局。２０００年至２００１年任天津开发区总公司财务中心主任。２００１年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许公认会计师工会资深会员（ＡＣＣＡ），香港会计师工会会员（ＨＫＣＰＡ）及美国特许金融分析师（ＣＦＡ）。１９８４年以来，先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、荷兰证券，以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监，负责亚太区内１０个国家和地区的后勤支持工作。
王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。２００２年３月加入泰达荷银基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
３、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；１９９８年１０月至２００３年２月任证监会基金部副处长；２００３年３月至２００６年８月任海富通基金管理有限公司副总经理。２００７年２月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。
刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。１９９７年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。２００１年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达荷银基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。２００６年１１月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位。１９９３年至２００６年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。２００６年９月起任泰达荷银基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。２００２年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。２００５年１０月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。２００６年１１月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。
４、基金经理
（１） 合丰成长基金：
王勇先生，合丰成长基金基金经理，毕业于北京工业大学，获工学硕士学位。１９９９年８月至２００１年１１月期间就职于中国投资咨询公司，任投资顾问；２００１年１１月至２００４年２月期间就职于北京海问投资咨询有限责任公司，任研究员；２００４年２月至２００４年１１月就职于航空证券有限责任公司，任研究员。２００４年１１月加盟泰达荷银基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理、研究主管等职务。自２００８年８月起担任合丰成长基金基金经理。９年证券从业经验，４年基金从业经验，具有基金从业资格。
该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００５年４月由刘青山先生担任基金经理。自２００５年４月起至２００８年８月由梁辉先生担任基金经理。
（２）合丰周期基金：
吴俊峰先生，合丰周期基金基金经理。毕业于中国人民银行金融研究所，获经济学硕士学位。２００５年５月至２００５年８月期间就职于国信证券经济研究所，任研究员。２００５年８月加盟泰达荷银基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管等职务。自２００９年３月至今，担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金（合丰周期基金）基金经理。４年基金从业经验，具有基金从业资格。
该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００４年７月由曾昭雄先生担任基金经理；自２００４年７月至２００５年２月由史博先生担任基金经理；自２００５年２月至２００７年４月由温震宇先生担任基金经理。自２００７年３月２０日至２００８年８月５日，由魏延军先生担任基金经理；自２００７年１１月至２００９年５月，由梁辉先生担任基金经理。
（３）合丰稳定基金：
胡涛先生，合丰稳定基金基金经理。美国印第安纳大学凯利商学院ＭＢＡ，ＣＦＡ，１９９９年７月至２０００年７月就职于北京证券有限责任公司任投资银行部经理，２００２年６月至２００３年６月就职于中国国际金融有限公司任股票研究经理，２００３年７月至２００４年４月就职于长盛基金管理有限公司任研究员，２００４年９月至２００７年４月就职于友邦华泰基金管理有限公司任基金经理助理。胡涛先生于２００７年４月加盟泰达荷银基金管理有限公司，先后担任专户投资部副总经理、研究部研究主管等职务，６年基金从业经验，５年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
该基金历任基金经理： 自２００３年４月至２００５年４月由康赛波担任基金经理；自２００５年４月至２００５年９月由吴剑飞担任基金经理；自２００５年９月至２００９年６月由李泽刚担任基金经理。
５、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资总监及基金经理刘青山、基金投资部总经理及基金经理梁辉、研究部总监及基金经理陈少平、交易部负责人陈力、督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍、专户投资部总经理、首席策略分析师及投资经理尹哲、专户投资部投资经理郭飞舟、国际投资部副总监胡兴、固定收益部总经理及基金经理沈毅以及基金经理王勇、吴俊峰、许杰、胡振仓、胡涛。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：４８９．９４亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：张咏东
电话：０２１－６８８８８９１７
交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志２００９年７月发布的全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第５６位，一级资本排名位列第４９位。截止２００９年６月末，交通银行总资产超过人民币３万亿元，２００９年上半年实现净利润人民币１５５．７９亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止２００９年６月末，交通银行共托管证券投资基金４４只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过五千亿元。
三、相关服务机构
（一）直销机构
泰达荷银基金管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：１００１４０
传真：０１０－６６５７７６６６
客户服务电话：４００－６９８－８８８８（免长话费）或０１０－６６５５５６６２
联系人：延慧、潘静
联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６６８
网址：***
网上直销网址：***
（二）代销机构
１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
银行网站：***
２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：９５５３３
银行网站：***
３）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
联系电话：０１０－８５１０９２１１
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：蒋浩
银行网站：***
４）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖 钢
客服电话：９５５６６
银行网站：***
５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客服电话：９５５５９
联系人：曹榕
银行网址：***
６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
客服电话：９５５５５
联系人：兰奇
公司网站：***
７）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：金运
客服电话：９５５２８
联系人：徐伟、汤嘉惠
公司网址：***
８）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
客户服务电话： ９５５０１
联系人：周勤
传真：０７５５－８２０８０７１４
公司网址：***
９）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路１５４号
办公地址：福州市五一中路元洪大厦２５层
法定代表人：高建平
客户服务电话：９５５６１，０２１－６２６７７７７７
传真：０２１－６２５６９０７０
联系人：陈晓瑾
网站：***
１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
电话：（０１０）６５５４－１５８５（北京）
传真：（０１０）６５５４－１２３０（北京）
联系人：王斌
客服电话：９５５５８
网址：***
１１）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
电话：０７６９－２２１１９０６１
传真：０７６９－２２１１７７３０
联系人：胡昱
客服电话：０７６９－２２１１８１１８或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：***
１２）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
客服电话：４００－８８８－１５５１
传真： ０２１－ ６８８６５６８０
联系人：李梦诗
联系电话：０２１－６８６３４５１８－８６３１
公司网站：***
１３）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话： ４００６５１５９８８
网址：***
１４）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
客服电话：４００８－８８８－８８８
电话：０１０－６６５６８０４７
联系人：李洋
公司网站：***
１５）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
客服电话：９５５７５或致电各地营业网点
传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：黄岚
公司网站：***
１６）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客服电话：４００８８８８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
公司网站： ***
１７）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
公司网站：***
１８）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８
传真：０７５５－８２４３３７９４
网址：***
１９）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
客服电话：９５５０３
联系人：吴宇
公司网站：***
２０）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
联系人：王飞
客服电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网站：***
２１）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：０２１－５４０３３８８８
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
２２）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
客服电话：９５５３８
网址：***
２３）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：唐新宇
客服电话：４００６２０８８８８
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：张静
公司网站：***
２４）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：０２５－８４５７９８９７
传真：０２５－８４５７９８７９
联系人：张小波、李金龙
公司网站：***
２５）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：０７５５－８２４９２０００
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
传真：０７５５－８２４９２９６２
公司网址：***
２６）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８
传真：０２１－２２１６９１３４
公司网址：***
２７）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路２９８号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区月坛大厦１５层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
客户服务电话：４００６９８９８９８
公司网址：***？
２８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１
公司网址：***
２９）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８
公司网址：***
３０）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
办公地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：０２５－８３３６７８８８
客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８
公司网址：***
３１）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：０２１－３８５６５７８５
客户服务电话：４００８８８８１２３
公司网址：***
３２）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：４００－８８８８－００１（全国） ０２１－９５５５３
联系人： 金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
公司网站：***
３３）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼
法定代表人：吴志明
客服电话：０２０－９６１３０３
联系电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
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３４）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
客服电话：０５９１－８７３８３３３３，９６３２６（福建省内）
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
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３５）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：９５５３６
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
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３６）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
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３７）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：王军
客服电话：０２１－６８５９０８０８
传真：０２１－６８７６７９８１
联系人：罗芳
公司网站：***
３８）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：４００８００１００１
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
网址：***
３９）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
公司网络地址：***
客户服务热线：０２１－５２５７４５５０，０５１９－８１６６２２２，０３７９－６４９１２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
４０）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
法定代表人：王少华
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：***
４１）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：０７３１－４４０３３１９
开放式基金业务传真：０７３１－４４０３４３９
网址：***
４２）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：６２２６７７９９
客服电话：４００８－０００－５６２
网址：***
４３）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
联系人：李良
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
长江证券客户服务网站：***
４４）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
办公地址：北京市金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系电话：０１０－６６０４５５２２
联系人：陈少震
公司网站：***
（三）注册登记机构
名称：泰达荷银基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
电话：０１０－６６５７７７６８
传真：０１０－６６５７７７５０
（四）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：廖海、毛慧
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
四、基金的名称
本基金的名称：泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。
五、基金的类型
本基金的投资目标：契约型开放式。
六、基金的投资目标
合丰成长、合丰周期、合丰稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
合丰成长、合丰周期、合丰稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金，共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。合丰成长、合丰周期、合丰稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率（Ｐ／Ｂ）和市盈率与每股预期收益增长率之比（ＰＥＧ）所确定的具有增长潜力的价值型股票，即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循：（１）各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的８０％（一级市场认购股票除外）；（２）各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
八、基金的投资策略
本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法，具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断，确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例，并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究，确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后，基金管理人主要通过Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ指标来确定价值优化型股票， 在个股ＰＥＧ值计算中，本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率Ｇ：
●公司的商业模式
●所处行业发展前景
●产品市场前景分析，包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等
●公司的核心竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等
●公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
●公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础，结合考虑满足以下条件的相关股票，组成本系列基金股票备选库：
ⅰ．股票Ｐ／Ｂ、 ＰＥＧ某单项指标特优，另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ． 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变，将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。
ⅲ． 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源，导致公司会计帐面值低于公司内在价值。
ⅳ．研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、基金的业绩比较基准
合丰成长：６５％×新华富时Ａ６００成长行业指数＋３５％×上证国债指数
合丰周期：６５％×新华富时Ａ６００周期行业指数＋３５％×上证国债指数
合丰稳定：６５％×新华富时Ａ６００稳定行业指数＋３５％×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本系列基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１１月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止２００９年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
合丰成长基金
（一）报告期末基金资产组合（单位：元）
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）
（六）报告附注
１、根据中兴通讯股份有限公司董事会２００８年１０月７日《关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处２００７年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到１６万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税３８０万元。按照公司的《股票库管理办法》规定流程，在金融工程部和研究部详细研究基础上，经过公司内部审批流程，中兴通讯被加入本公司的优选股票库，并进行定期更新和日常维护，本公司对中兴通讯的投资决策程序符合法律法规及公司制度的规定。中兴通讯受到处罚的公告发布后，基金经理专门就此问题对该公司进行了调研，经公司投研晨会讨论，认为中兴通讯在会计处理中的确存在不妥当之处，但这对该公司的业绩影响非常小，而此次暴露出的问题将有助于该公司改善财务质量，长期看这对投资者有利，基金经理仍然看好中兴通讯的投资价值，决定继续持有。除了中兴通讯外，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
３、其他资产（单位：元）
４、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
５、 报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
６、报告期末本基金未持有权证。
７、报告期末基金未持有资产支持证券。
８、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
合丰周期基金
（一）报告期末基金资产组合（单位：元）
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）
（六）报告附注
１．报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
２、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
３、其他资产（单位：元）
４、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
６、报告期末基金未持有权证。
７、报告期末基金未持有资产支持证券。
８、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
合丰稳定基金
（一）报告期末基金资产组合（单位：元）
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）
（六）报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
２、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
３、其他资产（单位：元）
４、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
５、本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
６、报告期末基金未持有权证。
７、报告期末基金未持有资产支持证券。
８、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００３年４月２５日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）截止２００９年９月３０日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动比较图
十三、基金的费用概览
（一）本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。
（二）基金运作费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金证券交易费用；
４、基金的信息披露费用；
５、基金的会计师费和律师费；
６、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
（三）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费，在通常情况下，按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 １．５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ× ｌ．５％÷当年天数
Ｈ：为每日应计提的本系列基金管理费；
Ｅ：为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
２、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费，在通常情况下，按前一日的各行业类别基金资产净值之和的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ：为每日应支付的本系列基金托管费；
Ｅ：为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
３、上述（二）基金费用第３－６项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
４、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以调低基金管理人的管理费及基金托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（四）申购、赎回的费用和基金间转换的费用
１、申购费
申购费率如下：
２、赎回费
赎回费率如下：
说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过３６５天，赎回费率为０．２５％；连续持有期限超过７３０天，赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。
③赎回费的２５％划归基金资产。
３、基金间转换费
（１）本系列基金之间转换不收费；
（２）本系列基金、荷银预算、荷银精选基金转换费为０．２５％；
（３）荷银货币基金与本系列基金之间转换：
Ａ、由荷银货币基金转入本系列基金，转换费率按如下方式确定：
适用于认购期间购买的荷银货币基金份额：
适用于申购期间购买的荷银货币基金份额：
Ｂ、由本系列基金转出至荷银货币基金，转换费率为转换申请日的本系列基金所适用的赎回费率。
（４）荷银首选基金、荷银市值基金与本系列基金之间的转换：
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。基金转换费用中的赎回费的２５％归入基金资产。具体公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金单位资产净值
转换费用：
如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率，
转换费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率 ＋ 转出金额 × 转出基金与转入基金的申购费率差
如果转出基金的申购费率 〉转入基金的申购费率，
转换费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率
转入金额 ＝ 转出金额 － 转换费用
转入份额 ＝ 转入金额 ÷ 转入基金当日基金单位资产净值
（５）本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下，在与托管银行和代销机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整，但最迟应于调整后的收费方式和费率实施前２个工作日在指定媒体上公告。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（六）基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“一、基金管理人”部分，对“（二）主要人员情况”进行了更新。
（二）对基金托管人的更新
在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
（三）对相关服务机构的更新：
在“三、相关服务机构”部分，新增了宏源证券股份有限公司、东海证券有限责任公司和长江证券股份有限公司为本基金的代销机构并按规定履行了信息披露义务。
（四）在“十一、基金投资组合报告”部分，增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（五）更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。
（六）对其他内容的更新：
１． 本基金管理人已于２００９年５月４日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国银行网上交易申购费率优惠的公告》。
２．本基金管理人已于２００９年５月２３日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于变更基金经理的公告》。
３．本基金管理人已于２００９年６月１日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国工商银行“基金定投 伴你‘童’行”营销活动的公告》。
４．本基金管理人已于２００９年６月９日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下部分基金参与兴业银行基金定投申购费率优惠活动的公告》。
５．本基金管理人已于２００９年６月１３日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于变更基金经理的公告》。
６． 本基金管理人已于２００９年６月１９日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于推出直销网上交易定期不定额投资业务的公告》。
７．本基金管理人已于２００９年７月２０日发布《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金２００９年度第２季度报告》。
８．本基金管理人已于２００９年７月２０日发布《泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金２００９年度第２季度报告》。
９．本基金管理人已于２００９年７月２０日发布《泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金２００９年度第２季度报告》。
１０．本基金管理人已于２００９年７月３１日发布《泰达荷银基金管理有限公司增加宏源证券股份有限公司为代销机构的公告》。
１１．本基金管理人已于２００９年７月３１日发布《泰达荷银基金管理有限公司旗下部分基金增加东海证券有限责任公司为代销机构的公告》。
１２． 本基金管理人已于２００９年８月２５日发布《泰达荷银价值优化型成长行业证券投资基金２００９年半年度报告》。
１３． 本基金管理人已于２００９年８月２５日发布《泰达荷银价值优化型周期行业证券投资基金２００９年半年度报告》。
１４． 本基金管理人已于２００９年８月２５日发布《泰达荷银价值优化型稳定行业证券投资基金２００９年半年度报告》。
１５． 本基金管理人已于２００９年８月２８日发布《泰达荷银基金管理有限公司增加长江证券股份有限公司为代销机构的公告》。
１６．本基金管理人已于２００９年９月７日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国农业银行网上交易申购费率优惠的公告》。
１７． 本基金管理人已于２００９年９月３０日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下部分基金投资创业板上市证券的提示性公告》。
１８． 本基金管理人已于２００９年１０月２０日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于推出直销网上交易多卡交易业务的公告》。
上述公告的详细内容请参见当日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站***。
泰达荷银基金管理有限公司
２００９年 １２月９日
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