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证券时报 |
发布时间： |
2009年11月06日 03:50 |
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基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（１）依法募集基金；
（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（４）销售基金份额；
（５）召集基金份额持有人大会；
（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会、银行监管部门和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（８）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（１２）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（１３）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（１４）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
（１５）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜，如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（２） 办理基金备案手续；
（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（７）依法接受基金托管人的监督；
（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；
（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；
（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（２２）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（２３）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；
（２４）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（２５）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
（２６） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（４）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（５）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（６）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（７）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（８）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
（１２）建立并保存基金份额持有人名册；
（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（１５）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（１）分享基金财产收益；
（２）参与分配清算后的剩余基金财产；
（３）依法申请赎回其持有的基金份额；
（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（７）监督基金管理人的投资运作；
（８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（１）遵守《基金合同》；
（２）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（３）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（４）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（５）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；
（６） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（１）终止《基金合同》；
（２）更换基金管理人；
（３）更换基金托管人；
（４）转换基金运作方式；
（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（６）变更基金类别；
（７）本基金与其他基金的合并；
（８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（９）变更基金份额持有人大会程序；
（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费；
（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（５）会务常设联系人姓名及联系电话；
（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（７）召集人需要通知的其他事项。
２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。
３、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
１、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（２）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。
２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的书面方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在表决截止日前公布２次相关提示性公告；
１）认购费率
认购费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下：
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
２）认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值
认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例一：某投资人投资１０，０００元认购本基金，认购费率为１．０％，假定募集期产生的利息为５．５０元，则可认购基金份额为：
认购总金额＝１０，０００元
认购净金额＝１０，０００／（１＋１．０％）＝９，９００．９９元
认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元
认购份额＝（１０，０００－９９．０１＋５．５０）／１．００＝９，９０６．４９份
即：该投资人投资１０，０００元认购本基金，可得到９，９０６．４９份基金份额。
（４）认购的确认
当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在Ｔ＋２日到网点查询交易情况，在募集截止日后４个工作日内可以到网点打印交易确认书。
二、募集方式及相关规定
１、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售，先到先得。
２、在本基金的直销网点以及中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、江海证券经纪有限责任公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司等代销网点购买本基金时，基金代码为１０００３８。
三、个人客户的开户与认购程序
（一）直销网点
如果个人客户认购金额在５０，０００元（含５０，０００元）以上，可以选择到本公司上海投资理财中心办理。
１、业务办理时间：２００９年１１月１１日至２００９年１２月１１日９：００－１６：００（周六、周日正常营业）。
２、个人客户办理开户申请时，应亲赴直销网点，并提供下列资料：
（１）客户有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、文职证、中国护照等）原件及复印件；
（２）指定银行账户的证明原件及复印件；
（３）填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《开放式基金账户业务申请表》。
注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或信用卡等。
３、认购资金的划拨程序：
（１）个人客户开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入富国指定的银行账户：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：中国建设银行上海市分行营业部
账号：３１００１５５０４０００５００１０８６０
或者：
户名：富国基金管理有限公司（客户）
开户行：中国农业银行上海市分行第二营业部
账号：０３４９２３－００８７９０１０１８０
或者：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：招商银行上海市分行营业部
账号：２１６０８９２１４３１０００６
或者：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
账号：１００１２０２９１９０２５７３５５６８
或者：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：交通银行上海分行第一支行
账号：３１００６６７２６０１８１５００１１３２５
（２）汇款时，客户必须注意以下事项：
１）客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在富国直销系统开户登记的客户全称；
２）汇款完成后，客户应尽快将加盖银行业务受理章的汇款单回单联传真至富国基金管理有限公司上海投资理财中心。
４、个人客户办理认购申请时，应提供以下资料：
（１）有效身份证件原件；
（２）填妥的《基金风险确认单》和《开放式基金交易业务申请表》。
（二）中国工商银行
１、开户时间：个人投资者可于２００９年１１月１１日至２００９年１２月１１日（周六、周日和法定节假日照常受理）９：００－１７：００，到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。
２、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：
（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；＠ （２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。
工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
３、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：
（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；
（２）中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡；
（３）填妥的《基金业务申请书》。
工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。
工行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。
４、注意事项
（１）一个投资者只能开立一个基金账户，已经开立富国基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户；
（２）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；
（３）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金；
（４）募集期间，个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额分别为５，０００元和１，０００元；
（５）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；
（６）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户；
（７）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
（８）已通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。
（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）。
（三）其他代销银行
以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。
１、业务办理时间：各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。
２、开户与认购的程序：
（１）开立银行交易账户
个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料：
１）本人有效身份证明原件（身份证、户口本、军人证等）；
２）代销银行借记卡；
３）填妥的开户申请表；
４）代销银行要求的其他资料。
（２）提出认购申请：
个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：
１）代销银行借记卡；
２）填妥的认购申请表；
３）基金交易卡；
４）代销银行要求的其他资料。
（３）注意事项：
１）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；
２）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。
（四）证券公司
以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用，包括海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、江海证券经纪有限责任公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司（此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准）。
１、业务办理时间：２００９年１１月１１日至２００９年１２月１１日９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日及节假日不受理）。
２、个人投资者开户与认购的程序：
（１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金；
（２）到营业网点提交以下材料，办理开户手续：
１）本人法定身份证件原件及复印件；
２）本人资金账户卡；
３）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
３、注意事项：
（１）个人投资者在各个代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
（２）个人投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
（３）个人投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
（４）个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；
（５）其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销网点的说明为准。
四、机构客户的认购程序
（一）直销网点
如果机构客户认购金额在５０，０００元（含５０，０００元）以上，可以选择到本公司上海投资理财中心办理。
１、业务办理时间：２００９年１１月１１日至２００９年１２月１１日９：００－１６：００（周六、周日正常营业）。
２、机构客户办理开户申请时，应由指定经办人亲赴直销网点，并提供下列资料：
（１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
（２）加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件；
（３）基金业务授权委托书；
（４）法定代表人和业务经办人有效身份证件原件及复印件；
（５）印鉴卡一式三份；
（６）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
（７）填妥的《机构投资者风险承受能力评估问卷》和《开放式基金账户业务申请表》，并加盖单位公章。
注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。
３、认购资金的划拨程序：
（１）机构客户开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入富国指定的银行账户：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：中国建设银行上海市分行营业部
账号：３１００１５５０４０００５００１０８６０
或者：
户名：富国基金管理有限公司（客户）
开户行：中国农业银行上海市分行第二营业部
账号：０３４９２３－００８７９０１０１８０
或者：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：招商银行上海市分行营业部
账号：２１６０８９２１４３０００６
或者：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
账号：１００１２０２９１９０２５７３５５６８
或者：
户名：富国基金管理有限公司投资理财中心
开户行：交通银行上海分行第一支行
账号：３１００６６７２６０１８１５００１１３２５
（２）汇款时，客户必须注意以下事项：
１）客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在富国直销系统开户登记的客户全称；
２）汇款完成后，客户应尽快将加盖银行业务受理章的汇款单回单联传真至富国基金管理有限公司上海投资理财中心。
４、机构客户办理认购申请时，应提供以下资料：
填妥的《基金风险确认单》和《开放式基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴章。
（二）中国工商银行
１、开户时间：机构投资者可于２００９年１１月１１日至２００９年１２月１１日（周六、周日和法定节假日不受理）９：００－１７：００到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。
２、开户及认购程序：
（１）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。
（２）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：
１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；
３）法定代表人证明书或法人授权委托书；
４）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）。
工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
３、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：
（１）中国工商银行客户自助卡；
（２）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。
工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。
工行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。
４、注意事项
（１）一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立富国基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户；
（２）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
（３）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额分别为５，０００元和１，０００元；
（４）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；
（５）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
（６）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
（７）通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）
（三）其他代销银行
以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。
１、业务办理时间：各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。
２、开户与认购的程序
（１）开立银行交易账户：机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以下资料：
１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
２）基金业务授权委托书；
３）业务经办人有效身份证件原件；
４）机构活期存款账户的印鉴卡；
５）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。
（２）提出认购申请：
机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：
１）业务经办人有效身份证件原件；
２）加盖预留印鉴的认购申请表。
（３）注意事项：
１）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户；
２）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。
（四）证券公司
以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用，包括海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、江海证券经纪有限责任公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司（此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准）。
１、开户和认购的时间：２００９年１１月１１日至２００９年１２月１１日９：３０－１１：３０ 和１３：００—１５：００（周六、周日及节假日不受理）。
２、机构投资者开户和认购的程序：
（１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。
１）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
２）经办人证件原件和复印件；
３）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
４）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的的授权委托书（法定代表人签字加盖公章）；
５）法定代表人身份证明书（加盖机构公章）。
（２）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：
１）填妥的开户申请表；
２）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；
３）机构经办人身份证件及复印件；
４）开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
５）法定代表人身份证明文件（加盖机构公章）；
６）证券公司资金账户卡。
（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
３、注意事项：
（１）机构投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；
（２）机构投资者需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。
（３）机构投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；
（４）机构投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
（５）其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销网点的说明为准。
五、清算与交割
１、本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记人的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。
２、本基金权益登记由基金注册登记机构（富国基金管理有限公司）在募集期结束后完成。
六、退款
１、个人及机构客户认购失败（指客户的认购申请未得到过户登记人的确认）时，其认购资金将于基金合同生效之日起５个工作日内向客户指定银行账户划出。
２、在募集期结束后，如果本基金合同不能生效，本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在募集期结束后３０天内退还基金认购人。
七、基金的验资与基金合同的生效
本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。
１、募集期截止后，由银行出具各基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；
２、销售机构根据注册登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金资产进行验资并出具报告，注册登记人出具认购户数证明；
３、基金管理人发布基金合同生效公告。
八、基金合同生效前的费用处理
本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支，不在基金资产中列支。
九、本次募集当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７７８８
传真：（０２１）６８５９７７９９
联系人：李长伟
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
成立时间：１９８４年１月１日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：［１９９８］３号
联系人：蒋松云
联系电话：（０１０）６６１０６９１２
（三）销售机构
１、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７０７０
传真：（０２１）６８５９７９７９
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６，４００８８８０６８８
公司网站：***
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客户电话：９５５８８
公司网站：***
（２）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
客服电话：９５５９９
公司网站：***
（３）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传真：（０１０）６６４１９８２４
客服电话：１１１８５
公司网站：***
（４）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
公司网站：***
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４７
联系人：王楠
客服电话：９５５５５
公司网站：***
（７）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
联系电话：（０２１）６３３７０８８８
传真：（０２１）６３３７０７７７
联系人：张萍
客服电话：９６２８８８
公司网站：***
（８）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：（０１０）８３９１４２８３
联系人：吴杰
客服电话：９５５６８
公司网站：***
（９）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
电话：（０１０）６５５４２３３７
传真：（０１０）６５５４１２８１
客服电话：９５５５８
公司网站：***
（１０）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：（０７５５）２５８５９５９１
联系人：霍兆龙
客服电话：４００６６－９９９９９
公司网站：***
（１１）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：（０２１）２３２１９０００
联系人：金芸
客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３
公司网站：***
（１２）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：（０２１）５４０４０５９６
传真：（０２１）６４７３８８４４
联系人：王序微
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网站：***
（１３）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
客服电话：（０４７１）４９６１２５９
传真：（０２１）６８４０５１８１
联系人：张同亮
联系电话：（０２１）６８４０５３９２
公司网站：***
（１４）东海证券有限责任公司
地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼
办公地址：上海东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：（０２１）５０５８８８７６
传真：（０２１）５０５８６６６０－８８８０
联系人：邵一明
客服热线：４００－８８８８－５８８（全国）、（０２１）３２０２４６５８（上海）、０５１９－８８１６６２２２（常州）、 ０３７９－６４９０２２６６（洛阳）
公司网站：***
（１５）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系电话：（０７５５）８３５１６０９４
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：高峰
客服电话：（０７５５）３３６８００００（深圳、４００－６６６６－８８８（非深圳地区）
公司网站：***
（１６）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层
办公地址：青岛市市南区东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２５１１
联系人：丁韶燕
客服电话：９６５７７
公司网站：***
（１７）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１
联系人：刘晨
客服热线：４００－８８８８－７８８
公司网站：***
（１８） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联系电话：（０２１）６２５８０８１８
传真：（０２１）３８６７０６６６６
联系人：芮敏琪
客服电话：４００－８８８８－６６６
公司网站：***
（１９） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼、７楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客服电话：（０５１０）８２５８８１６８、４００－８８８５－２８８
传真：（０５１０）８２８３０１６２
公司网站：***
（２０）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
办公地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：（０２１）６５０８１０６３
传真：（０２１）６５２１７２０６
联系人：谢秀峰
客服电话：（０２１）９６２５１８
公司网站：***
（２１）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系电话：（０２１）６３３２５８８８
联系人：吴宇
客服电话：（０２１）９５５０３或４００８８－８８５０６
公司网站：***
（２２）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系电话：郭玲
联系人： ０４５１－８２２６９２８０
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站： ***
（２３）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３６、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客服电话：９５５７５
传真：（０２０）８７５５５３０３
公司网站：***
（２４）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦１８楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
联系人：钟康莺
客服电话：４００－８８８１－５５１、（０２１）３８７８４５２５
公司网站：***
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（四）注册登记机构：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：１９９９年４月１３日
电话：（０２１）６８５９７０７０
传真：（０２１）６８５９７９７９
联系人：雷青松
（五）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
联系电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
联系人：安冬
经办律师：秦悦民、安冬
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼
办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼
法定代表人：沈钰文
联系电话：（０２１）２４０５２０００
传真：（０２１）５４０７５５０７
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国基金管理有限公司
二ＯＯ九年十一月六日
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