| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年11月05日 07:56 |
作者： |
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深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
［重要提示］
１、深证成份交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会２００９年１０月１３日证监许可［２００９］１０６６号文批准。
２、本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
３、本基金的管理人为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
４、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
５、本基金自２００９年１１月９日至２００９年１１月２７日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。其中，网下现金发售和网上现金发售的日期为２００９年１１月９日至２００９年１１月２７日，网下股票发售的日期为２００９年１１月２３日至２００９年１１月２７日。
６、网下现金发售由本基金管理人办理。
７、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理： 国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、联合证券、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、信泰证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、江南证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、安信证券、银泰证券、瑞银证券（排序不分先后）。
８、网下股票发售代理机构为华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、联合证券、国泰君安、中信证券、海通证券、中信建投、申银万国、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、金通证券、渤海证券、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、国都证券、齐鲁证券、中信万通、山西证券、长江证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、国海证券、中投证券、江南证券、德邦证券、西南证券、方正证券、国盛证券、华安证券、大同证券、华林证券、新时代证券、上海证券、民生证券、东方证券、安信证券、东海证券、西部证券、恒泰证券、万联证券、国元证券、金元证券、浙商证券、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、国金证券、江海证券、信达证券、华融证券（排序不分先后）。
９、投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所Ａ股账户或证券投资基金账户。
１０、本基金认购费用或认购佣金不高于１．０％，详情参见下文。
１１、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份）。网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是深证成份指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
１２、网上现金认购本基金时， 投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购本基金时， 投资者需按基金管理人的规定办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。网下股票认购本基金时， 投资者需按发售代理机构的规定，到发售代理机构网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。
１３、基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。
１４、募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户，投资者现金认购款项在募集期间所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
１５、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情
况，请阅读刊登在《中国证券报》等报刊的《深证成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站（***）。
１６、募集期内，本基金还有可能新增或者变更发售代理机构，敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。
１７、投资者可拨打本公司客户服务电话（４００－８８９－８８９９）或各发售代理机构咨询电话了解认购事宜。
１８、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
１９、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，经深圳证券交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖，如投资者需进行上述份额的赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。
２０、在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金招募说明书。
２１、本公告解释权归基金管理人。
一、基金募集的基本情况
１、基金名称
深证成份交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：深成ＥＴＦ；基金代码：１５９９０３）。
２、基金类别和运作方式
本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
３、基金存续期限
不定期。
４、基金份额发售面值
１．００元人民币。
５、发售对象
本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
６、销售机构
（１）网下现金发售机构
南方基金管理有限公司
（２）网上现金发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）：国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、联合证券、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、信泰证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、江南证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、安信证券、银泰证券、瑞银证券。
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。
（３）网下股票发售代理机构
华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、联合证券、国泰君安、中信证券、海通证券、中信建投、申银万国、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、金通证券、渤海证券、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、国都证券、齐鲁证券、中信万通、山西证券、长江证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、国海证券、中投证券、江南证券、德邦证券、西南证券、方正证券、国盛证券、华安证券、大同证券、华林证券、新时代证券、上海证券、民生证券、东方证券、安信证券、东海证券、西部证券、恒泰证券、万联证券、国元证券、金元证券、浙商证券、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、国金证券、江海证券、信达证券、华融证券（排序不分先后）。
７、基金募集期与基金合同生效
本基金募集期为２００９年１１月９日至２００９年１１月２７日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。
自２００９年１１月９日起，本基金面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。到 ２００９年１１月２７日，若本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不少于２亿元人民币且基金认购户数不少于２００户，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；否则本基金将延长募集期，并报中国证监会备案。若自基金份额发售之日起三个月届满，本基金不符合基金合同生效条件，则本公司承担全部募集费用，将已募集资金及利息在三个月届满后３０天内退还基金认购人，发售代理机构将已冻结的股票解冻。
基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
二、发售方式及相关规定
１、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。
２、基金募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。
３、基金费率
认购费用由投资者承担，不高于１．０％，认购费率如下表所示：
■
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于１．０％的标准收取一定的佣金。
４、认购份额的计算
（１）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。
例一：某投资者到本公司直销网点认购１００，０００份基金份额，则需准备的资金金额计算如下：
认购金额＝１．００×１００，０００×（１＋１．０％）＝１０１，０００元
认购费用＝１．００×１００，０００×１．０％＝１，０００元
即投资者需准备１０１，０００元资金，方可认购到１００，０００份本基金基金份额。
（２）通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例二：某投资者到某发售代理机构网点认购１，０００份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为１．０％，则需准备的资金金额计算如下：
认购金额＝１．００×１，０００×（１＋１．０％）＝１，０１０元
认购佣金＝１．００×１，０００×１．０％＝１０元
即投资者需准备１，０１０元资金，方可认购到１，０００份本基金基金份额。
（３）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请，在发售代理机构允许的条件下，投资者可以现金或基金份额的方式支付认购佣金，认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取。
如投资者以现金方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
■
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
Ｔ日为基金发售期的最后一日。Ｔ日的均价、有效认购数量由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。
例三：某投资者持有深证成份指数成份股中股票Ａ和股票Ｂ各１０，０００股和２０，０００股，至某发售代理机构网点认购本基金，以现金支付认购佣金。假设Ｔ日股票Ａ和股票Ｂ的均价分别１２．５０元和６．５０元，基金管理人确认的有效认购数量为１０，０００股股票Ａ和２０，０００股股票Ｂ，发售代理机构确认的佣金比率为１．０％，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
认购份额＝（１０，０００×１２．５０）／１．００＋（２０，０００×６．５０）／１．００＝２５５，０００份
认购佣金＝１．００×２５５，０００×１．０％＝２，５５０元
即投资者可认购到２５５，０００份本基金份额，并需另行支付２，５５０元的认购佣金。
如投资者以基金份额方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
■
认购佣金＝认购价格×认购份额／（１＋佣金比率）×佣金比率
净认购份额＝认购份额－认购佣金／１．００
例四：续例三，假设该投资者以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：
认购份额＝（１０，０００×１２．５０）／１．００＋（２０，０００×６．５０）／１．００＝２５５，０００份
认购佣金＝１．００×２５５，０００／（１＋１．０％）×１．０％＝２，５２４元
净认购份额＝２５５，０００－２，５２４／１．００＝２５２，４７６份。
５、网上现金认购和网下现金认购款项在基金募集期前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额＝利息／认购价格
６、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
三、投资者开户
１、投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所Ａ股账户或证券投资基金账户。
（１）已有深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
（２）尚无深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
２、账户使用注意事项
（１）证券投资基金账户只能进行基金的网上现金认购及二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应使用深圳Ａ股账户。
（２）已购买过由南方基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的南方基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、网上现金认购
１、认购时间：２００９年１１月９日－２００９年１１月２７日（周六、周日和节假日不受理）上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购，随到随得。
２、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
３、认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。
（１）开立深圳证券交易所Ａ股账户或证券投资基金账户。
（２）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（３）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。
五、网下现金认购
１、认购时间：２００９年１１月９日－２００９年１１月２７日（周六、周日和节假日不受理）９：３０至１６：００。
２、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购，每笔认购份额须在１０万份以上（含１０万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
３、认购手续
投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
（１）个人投资者提供身份证件原件及复印件；
（２）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）；
（３）深圳证券交易所Ａ股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；
（４）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
４、投资者办理认购前应将足额资金汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。
户名：南方基金管理有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部
银行账号：４００００２０４１９２０００３８０１１
投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日１６：００前到账。
５、注意事项：
（１）投资者在认购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户，而需使用深圳证券交易所Ａ股账户卡或证券投资基金账户卡。
（２）若个人投资者的认购资金在认购申请当日１６：００之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。
（３）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
六、网下股票认购
１、认购时间：２００９年１１月２３日－２００９年１１月２７日，上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００，具体业务办理时间由发售代理机构确定。
２、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是深证成份指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为１０００股，超过１０００股的部分须为１００股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
３、认购手续：
（１）开立深圳证券交易所Ａ股账户。
（２）在Ａ股账户中具备足够的符合要求的深圳成份指数成份股和已公告的备选成份股。
（３）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
４、特别提示：投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
七、清算与交割
１、募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户，投资者现金认购款项在募集期间产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
２、本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。
八、基金的验资与基金合同的生效
基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
（一）基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不少于２亿元人民币；
（二）基金认购户数不少于２００户。。
基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上募集份额总额、募集金额、份额持有人条件的，基金管理人应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息，发售代理机构将已冻结的股票解冻。
九、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
成立时间：１９９８年３月６日
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０６９１２
传真：０１０－６６１０７８７９
联系人：蒋松云
（三）发售代理机构
１、网下现金发售机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３９０５、８２７６３９０６
传真：（０７５５）８２７６３９００
联系人：张锐珊、卢艳萍
２、网下股票发售代理机构
（１）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
联系人：李金龙
客户咨询电话：０２５－８４４５７７７７－９５０
网址：***
（２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
网址：***
（３）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
注册资金：１４．９亿元人民币
客服电话：４００８８８８１２３
业务联系电话：０２１－３８５６５７８５
业务联系人：谢高得
兴业证券公司网站：***
（４）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
联系人：肖中梅
统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５
公司网站：广发证券网***
（５）华泰联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５
网址：***
（６）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－１７７
传真：０２１－６２５８３４３９
客户服务热线：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
网址：***
（７）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
联系人：陈忠
（８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３
公司网址：***
（９） 中信建投证券有限责任公司
法定代表人：张佑君
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８
公司网站：***
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（１１）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
联系人：张建平
电话：０７６９－２２１１９４２６
公司网址：***
（１２）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼
法人代表人：何如
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
全国统一客户服务电话：９５５３６
公司网址：***
（１３）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１
（１４）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人： 匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
客户服务电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８
网址：***
（１５）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１０
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
网址：***
（１６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８
联系人：俞会亮
联系电话：０５７１－８５７７６１１３
公司网址：***
（１７）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话： ４００６５１５９８８
网址：***
（１８）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
电话：０２５－８３３６４０３２
联系人：胥春阳
公司网址：***
（１９）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街８号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－２８３１６６２
客服电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：***
（２０）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 徐浩明
联系人：刘晨
电话： ０２１－６８８１６０００
传真： ０２１－６８８１５００９
客户服务热线：１０１０８９９８
公司网址：***
（２１）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：李树
联系人： 高新宇
电话：８５０９６７０９
客户服务电话：０４３１－９６６８８－０、０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（２２）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：樊刚正
客户服务热线：０２０－９６１３０３
公司网址：***
（２３） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：***
（２４）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人： 傅咏梅
电话：０５３１－８１２８３７２８
客户服务电话： ９５５３８
网址：***
（２５）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
公司网址：***
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
（２６）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：４００－６６６－１６１８
联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
网址：***
（２７）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
联系人：李良
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
长江证券客户服务网站：***
（２８）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：０７５５－２５８３２４９４
公司网址： ***
（２９） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
基金业务联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１—６５５８５６７０
联系传真：０３７１－－６５５８５６６５
公司网址：***
客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
（３０）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：平岳
联系电话：０２１－６８６０４８６６
联系人：张静
公司网址：***
（３１）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
网址： ***
（３２） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 袁月
电话：０７５５－２２６２７８０２
客户服务电话： ９５５１１
网址：***
（３３） 国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
联系电话：（０７７１）５５３９２６２
客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
网址：***
（３４）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
网站：***
（３５） 江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
邮政编码：３３０００８
联系人：余雅娜
联系电话：０７９１－６７６８７６３
传真电话：０７９１－６７８９４１４
客服电话：０７９１－６７６８７６３
公司网址：***
（３６）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
业务联系人：罗芳
客服电话：４００８８８８１２８
公司网站：***
（３７）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人：范剑
联系人： 杨卓颖
电话： ０２３－６３７８６３９７
网址：***
（３８）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层
法定代表人：雷杰
联系人：邢铁英
开放式基金咨询电话：９５５７１
开放式基金业务传真：０７３１－２８８２３３２
公司网站： ***
（３９）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址： 江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系电话：０７９１－６２８９７７１
联系人：徐美云
公司网址：***
（４０） 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：唐泳
电话：０５５１－５１６１６７１
客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８
网址：***
（４１）大同证券经纪有限责任公司
法定代表人：董祥
联系人：苏妮
邮政编码：０３０００１
联系电话：０３５１－４１６７０５６
传真：０３５１－４１９２８０３
网址：***
（４２）华林证券有限责任公司
地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房
法定代表人：段文清
联系人： 杨玲
联系电话： ０７５５－８３７４９６２４
客服电话： ０７５５－８２７０７８６６
公司网址： ***
（４３） 新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层
办公地址： 北京市西城区金融街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：朱雪雁
电话：０１０－８３５６１１６５
传真：０１０－８３５６１１６４
公司网站：***
（４４） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－５１５３９８８８
联系人：谢秀峰
公司网址：***
客服电话： ０２１－９６２５１８
（４５）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
法定代表人：岳献春
联系电话：０１０－８５２５２６５６
传真电话：０１０－８５２５２６５５
联系人：赵明
客服热线：４００６１９８８８８
公司网址：***
（４６）东方证券股份有限公司
注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼
法定代表人：王益民
联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９
客服热线：０２１－９６２５０６
联系人：盛云
公司网址：***
（４７） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
开放式基金咨询电话：４００８００１００１，０２０－９６２１０
联系电话：０７５５－８２５５８３２３
网址：***
（４８）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
公司网址：***
客服电话：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
（４９）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６４８８
传真：０２９－８７４０６３８７
联系人：冯萍
网址：***
客户服务电话：０２９－９６７０８
（５０）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话： ０４７１－４９１３９９８
传真： ０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９
网址：***
（５１）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法人代表：李舫金
联系人： 罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客服电话： ４００－８８８８－１３３
网址：***
（５２）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
公司电话：０５５１－２６３４４００
传真：０５５１－２６４５７０９
网址：***
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
邮政编码：２３０００１
（５３） 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 ３６ 号证券大厦 ４ 层
办公地址：深圳市深南大道 ４００１ 号时代金融中心 １７ 层
法定代表人： 陆涛
电话：０７５５ －８３０２５６９５
传真：０７５５ －８３０２５６２５
联系人：金春
客服电话： ４００８－８８８－２２８
网址： ***
（５４）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
电 话：（０５７１）８７９０１９６３
联系人：吴颖
客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９
网址：***
（５５）银泰证券经纪有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表 ：高颂
电话：０７５５－８３７０６６６５
传真：０７５５－８３７０４１９５
客户服务热线：０７５５－８３７１０８８５
公司网站：***
（５６）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４５号深业大厦２５层２５１２、２５１３
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１
法定代表人：王文学
联系人：杨小江
联系电话：０７５５－８２０８３７８８
传真：０７５５－８２０８３４０８
客服热线：０２１－３２１０９９９９，０２９－６８９１８８８８
网址：***
（５７）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层
法人代表：段强
联系人：刘军辉
电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网址：***
（５８）华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
法定代表人：陈林
联系人：严俊权
联系电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客户服务热线：４００－８２０－９８９８
公司网址：***
（５９）华龙证券有限责任公司
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）８８８８０８８
传真：（０９３１）４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
网址：***
（６０）国金证券股份有限公司
公司注册地址：成都市东城根上街９５号
公司办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：雷波
联系人：王丹
联系电话：０２８－８６６９０１２５
传真：０２８－８６６９０１２６
网址：***
客服电话：０２８－９５１０５１１１
（６１）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务热线：４００－６６６－２２８８
网址：***
（６２）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－８８６５６１００
传真：０１０－８８６５６２９０
客户服务热线：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（６３）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区月坛北街２６号
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：０１０－５８５６８００７
传真：０１０－５８５６８０６２
客户服务热线：０１０－５８５６８１１８
公司网址：***
３、网上现金发售代理机构
国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、联合证券、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、信泰证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、江南证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、安信证券、银泰证券、瑞银证券。
（四）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２层
法定代表人：陈耀先
联系人：严峰
电话：（０７５５）２５９４６０１３
传真：（０７５５）２５９８７１２２
（五）律师事务所和经办律师
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路１００２号宝安广场Ａ座１６楼Ｇ．Ｈ室
负责人：李兆良
电话：（０７５５）８２６８７８６０
传真：（０７５５）８２６８７８６１
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
十、网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出深圳成份指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。通过基金管理人进行网下股票认购用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
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南方基金管理有限公司
２００９年１１月５日
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