南方优选价值股票型证券投资基金2009第三季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月29日 05:53 |
作者： |
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基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２９日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方价值”。
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：根据相关法律法规，本基金建仓期为基金合同生效之日起６个月。建仓期结束时，本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方优选价值股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
１、行情回顾和运作分析
２００９年三季度，市场走出先扬后抑的走势。如果说上半年的行情推动力来自于充裕的流动性和对经济复苏的预期，那么这些因素在三季度都发生了一定程度的弱化。随着经济进入平稳发展期，市场开始质疑上半年的宽松刺激政策何时会转向及退出，与此同时，正如我们在二季度报告中提出的，微观经济体的基本面改善进程及程度实际上更加充满反复和不确定性，从而会制约股票估值水平的继续上升，因此三季度的Ａ股市场总体表现为震荡加剧，行业板块依照实际与预期之间的差异程度展开结构性分化，医药、商业、电力设备等稳定增长行业取得了超额收益。在三季度，本基金采取了防御策略，及时在指数相对高位兑现了部分收益，并较大幅度的降低股票仓位和组合的波动性，基本保持了基金净值的稳定。
２、本基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为１．１４２元，本报告期份额净值增长率为－２．８５％，同期业绩比较基准增长率为－３．７４％。
３、 市场展望和投资策略
我们看好今年四季度和明年一季度的市场表现。在经济继续迈向复苏的进程中，上市公司的业绩终将得到体现，而经过近一个季度的调整后，随着明年上半年流动性重现宽裕，股票市场也将再度焕发生机。下一阶段，我们将更加关注企业盈利增长的质量和持续性，看好成长性股票的表现。在投资操作方面，四季度本基金将逐步提高股票资产的配置，自下而上投资具有估值吸引力的股票，争取为基金持有人实现更大的收益。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、《南方优选价值股票型证券投资基金基金合同》。
２、《南方优选价值股票型证券投资基金托管协议》。
３、南方优选价值股票型证券投资基金２００９年第３季度报告原文。
７．２ 存放地点
深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦３１－３３楼
７．３ 查阅方式
网站：***
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