南方成份精选股票型证券投资基金2009第三季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月29日 05:53 |
作者： |
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基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２９日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方成份”。
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
２．上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
本基金三季度末净值为０．８８４６元，三季度净值增长率为－６．８３％，业绩比较基准为－３．７５％。
首先要检讨的是，三季度的业绩表现与业绩基准相比有较大差距。尽管在二季度报告里，我们提到，关于政策的微调必须保持足够的关注和谨慎，但体现在投资方面，依然没有做出足够快速的反应。三季度本基金延续了二季度积极作多的投资策略，在配置方面以金融、地产、钢铁和航运为主。三季度市场震荡较大，尽管市场指数最终整体跌幅有限，但分化极为明显，周期类股回落幅度较大，而以食品饮料、医药和商业为代表的稳定类板块在此期间获得了巨大的超额收益。本基金的行业配置未能在８月份及时调整，导致本基金净值波动较大。
随着国内外宏观数据的不断披露，关于刺激政策是否退出以及宏观经济会否二次探底的争论告一段落，对于经济复苏的预期总体趋于理性。至于信贷数据或者说是流动性，对市场的影响基本淡化。大小非减持、新股发行和再融资对资金需求有快速扩大的趋势。关于市场我们预期震荡为主。因此，上半年以自上而下进行行业配置的投资策略将有所调整，我们将更加重视个股基本面的挖掘，自下而上和重点个股集中投资将成为未来较长一段时间内比较主要的投资方法。四季度，我们继续看好估值便宜的银行股，在稳定成长类中精选个股，以成长作为投资主线，同时适当参与周期股的波段机会。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》。
２、《南方成份精选股票型证券投资基金托管协议》。
３、南方成份精选股票型证券投资基金２００９年３季度报告原文。
７．２ 存放地点
深圳市福田区福华一路六号免税商务大厦３１－３３层
７．３ 查阅方式
网站：***
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