| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月28日 07:04 |
作者： |
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基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２８日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期为２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标 单位：元
注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。（２）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图：嘉实服务增值行业混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００４年４月１日至２００９年９月３０日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定：（１）在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围：股票资产２５％－９５％；债券资产０％－７０％；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的８０％。（２）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％。（３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％。（４）法律法规规定的其他限制。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理简介
注：（１）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日；（２）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 报告期内基金运作的遵规守信情况说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，通过ＩＴ系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有基金和组合。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１行情回顾及运作分析
报告期内，市场主要指数经历了大幅震荡的过程，在７月创出年度新高后大幅回落，市场情绪明显转向防御。其主要反映的是对资金流动性紧缩和经济复苏前景和过程，以及偏高的估值水平的担忧；同时，市场缺乏新增资金以及资金需求的持续增加也是造成调整的原因。从板块角度看，表现相对较好的是家电、汽车、通信设备，相对较差的是房地产、金融、交通运输等。本基金在季度前期较好地把握了市场上涨的趋势而取得良好成绩，但在市场震荡下跌过程中没有能及时进行调整而遭受了一定净值损失。
４．４．２本基金业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为３．２５１元；本报告期基金份额净值增长率为－１．５１％，业绩比较基准收益率为－２．６６％。
４．４．３市场展望和投资策略
判断市场在下阶段会继续维持震荡的格局，年内创出新高的可能性在降低，但结构、主题和个股机会继续活跃。市场在流动性紧缩的预期与微观企业业绩改善和可能的通胀预期之间博弈，同时，整体估值水平也处于合理范围内，从而限制了市场上涨的空间。本组合在下阶段看好的板块包括银行，地产的结构性机会，新能源中的智能电网和太阳能相关行业，家电，工程机械，信息技术等。同时，将继续挖掘一些相对估值较低并且持续成长空间大的个股作为中期配置。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按券种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体受到公开谴责、处罚的情况。
根据中兴通讯股份有限公司２００８年１０ 月７ 日发布的《中兴通讯股份有限公司关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处０７年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，监管部门对公司２００８ 年进行了１６万元的相关经济处罚及要求公司补缴企业所得税人民币３８０万元（公司已在检查期间缴纳）。
本基金投资于中兴通讯的决策程序说明：本基金管理人认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响；本基金投资中兴通讯的决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
５．８．２本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
５．８．３报告期末其他资产构成
５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细：无
５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
§６开放式基金份额变动
单位：份
注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录
（１） 中国证监会批准嘉实服务增值行业证券投资基金设立的文件；
（２）《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》；
（３）《嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书》；
（４）《嘉实服务增值行业证券投资基金基金托管协议》；
（５）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（６）报告期内嘉实服务增值行业证券投资基金公告的各项原稿。
７．２ 存放地点
北京市建国门北大街８号华润大厦８层嘉实基金管理有限公司
７．３ 查阅方式
（１）书面查询：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：００－１７：３０。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件。
（２）网站查询：基金管理人网址：***
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话４００－６００－８８００，或发电子邮件，Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ。
嘉实基金管理有限公司
２００９年１０月２８日
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