嘉实优质企业股票型证券投资基金2009第三季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月28日 07:03 |
作者： |
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基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２８日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期为２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标 单位：元
注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。（２）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图：嘉实优质企业股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００７年１２月８日至２００９年９月３０日）
注１：本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金转型而成，自２００７年１２月８日（含当日）起，本基金基金合同生效，嘉实浦安保本基金基金合同失效。
注２：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起３个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（八）投资组合比例限制）的规定：（１）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；（２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；（３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（４）《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理简介
注：（１）任职日期是指本基金基金合同生效之日，离任日期指公司作出决定后公告之日；（２）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 报告期内基金运作的遵规守信情况说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，通过ＩＴ系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有基金和组合。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１行情回顾及运作分析
报告期内，国内股票市场呈冲高回落走势，表现出对宏观经济政策持续性和ＩＰＯ重启的担忧，同时也表明前期指数的大幅上涨一定程度透支了宏观经济的复苏以及微观企业利润的增长，是对经济过高预期的调整。三季度市场呈现结构性分化，前期表现较好的权重股、周期股下跌明显，但同时也有一批前期滞涨、价值低估的成长股逆市走高，如通信设备、电力设备、家电、医药等，本基金对这一类股票长期持有，这类股票成为本基金在报告期内取得超额收益的重要来源。
４．４．２本基金业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为０．７０１元；本报告期基金份额净值增长率为－１．２７％，业绩比较基准收益率为－４．７５％，本基金份额净值增长率超越业绩比较基准收益率３．４８个百分点。
４．４．３市场展望和投资策略
展望今年四季度，宏观经济数据和微观企业利润会延续复苏态势，但同时我们也关注到经济的全面复苏，尤其是私人部门投资和出口的复苏将是一个中长期过程，反映到股票市场上必然会出现行业和结构的分化。与此同时，随着股票市场融资力度加大、股票市场风险偏好下降，全面的上涨行情难以预期，个股选择将带来业绩分化。本基金将坚持稳中求进的策略，在持有价值低估的成长股基础上，积极布局结构性热点行业和板块，力求取得较好收益。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按券种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
５．８．２本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
５．８．３报告期末其他资产构成
５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§６开放式基金份额变动
单位：份
注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录
（１）中国证监会《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字［２００７］３２０号）；
（２）《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》；
（３）《嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议》；
（４）《嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书》；
（５）《上海浦东发展银行证券交易资金结算协议》；
（６）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（７）报告期内嘉实优质企业股票型证券投资基金公告的各项原稿。
７．２ 存放地点
北京市建国门北大街８号华润大厦８层嘉实基金管理有限公司
７．３ 查阅方式
（１）书面查询：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：００－１７：３０。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件。
（２）网站查询：基金管理人网址：***
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话４００－６００－８８００，或发电子邮件，Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ。
嘉实基金管理有限公司
２００９年１０月２８日
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