| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月28日 07:03 |
作者： |
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基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2009年10月28日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位： 人民币元
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：过去三个月指２００９年７月１日－２００９年９月３０日
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：截止日期为２００９年９月３０日。
本基金于２００４年６月１５日成立，建仓期６个月，从２００４年６月１５日至２００４年１２月１４日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于２００７年１１月６日大比例分红规模急剧扩大，建仓期３个月，从２００７年１１月５日至２００８年２月４日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§４ 管理人报告
４．１基金经理（或基金经理小组）简介
４．２报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国天益价值证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《富国天益价值证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金持有人创造较高的当期收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
４．３公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
２００９年三季度，Ａ股市场出现一轮深幅回调。我们认为，经过上半年市场的单边大幅上扬之后，市场投机气氛高涨，非理性泡沫在积累到一定程度后，市场出现调整是正常的，也是健康的。在中国经济复苏形势已经比较明朗的大背景下，市场下跌空间有限。
展望未来，我们认为，全球经济正在逐步企稳回升，中国宏观经济的快速复苏趋势将会持续，Ａ股市场在经过震荡调整之后，仍将保持上升趋势。但市场风格可能将会有所转变，行业和个股的上涨将逐步由流动性推动和预期推动逐步向业绩趋动转变。
展望未来，经过一轮下跌和调整，市场风险得到了较大释放。我们将积极通过精选个股，优化组合，为投资者获取更好的回报。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８投资组合报告附注
５．８．１申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３其他资产构成
５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
根据《证券投资基金法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》其配套文件及中国证监会基金部函【２００９】６３６号《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》的相关规定，本基金将参与创业板上市的股票和可转换债券的投资，并严格按照公司制度流程规定进行投资决策和风险管理，同时于２００９年９月２３日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上做相关公告。
§８ 备查文件目录
８．１备查文件目录
１、中国证监会批准设立富国天益价值证券投资基金的文件
２、富国天益价值证券投资基金基金合同
３、富国天益价值证券投资基金托管协议
４、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
５、富国天益价值证券投资基金财务报表及报表附注
６、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
８．２存放地点
上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５层
８．３查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）
公司网址：***
富国基金管理有限公司
２００９年１０月２８日
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