融通领先成长股票型基金(LOF)2009年第三季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月27日 07:31 |
作者： |
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基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２７日
§１ 重要提示
报告期间开始日期：２００９年０７月０１日
报告期间结束日期：２００９年０９月３０日
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。２、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金是由通宝证券投资基金转型而来，合同生效日为２００７年４月３０日，基金建仓期为合同生效日起六个月，至建仓期结束本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与融通动力先锋股票基金净值增长率的差异为５．３０％，其中０．３２％来自资产配置，４．４７％来自行业配置，０．７０％来自股票选择，－０．１９％来自其它因素。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
三季度运作回顾：
三季度市场出现大幅振荡，上证指数下跌６．０８％，市场先大幅下跌后逐渐企稳，基本上是投资预期从极度乐观到悲观再谨慎乐观这一变化的反应。从行业角度，医药、信息设备、交运设备和食品饮料涨幅居前，而地产、金融、黑色金属表现落后。
报告期内本基金净值增长－４．１８％，组合中食品饮料、信息设备贡献了较大的超额收益，而黑色金属产生了负贡献。
四季度展望：
上季度经济环比增速见高点、信贷增速放缓等因素促使投资者调整预期，市场出现较大幅度的调整。展望未来一个季度，宏观经济复苏之势仍在进行中，企业利润也在明显回升，三季度季报业绩对目前市场的估值水平有相当的支撑。而市场最担心的政策退出问题，似乎仍未到时候，未来财政刺激政策和信贷政策将会在一段时期内保持稳定，这些都将在一段时期成为推动市场向上的力量。未来需要重点关注的变化因素包括，地产销售量的变化、欧美国家再库存化的进程、信贷政策等。
本基金认为未来市场存在两大类投资机会，一是企业利润增长确定性高，有较好的持续性，这类公司随着时间的推移将体现良好的绝对收益。二是受通胀预期左右的资产、资源类公司，这类公司将为我们提供良好的波段操作机会。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况：
根据中兴通讯股份有限公司董事会２００８年１０月７日《关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处２００７ 年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到１６万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税３８０万元。
本基金管理人认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性影响，该股票投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
５．８．２本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
（一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
（二）《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》
（三）《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》
（四）《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》及其更新
（五）《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（六）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
（七）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照
７．２ 存放地点
基金管理人、基金托管人处
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站***查询。
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