| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月27日 07:31 |
作者： |
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２００９年９月３０日
基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２７日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、上表中本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金成立于２００５年７月１５日，建仓期为半年，建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本公司严格遵循公平交易的原则，在投资管理活动中公平对待不同基金品种，无直接或间接在不同投资组合之间进行利益输送的行为，报告期内无异常交易。
公司根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制订和完善了公平交易内部控制制度，通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司通过对投资交易行为的监控、分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
在本报告期，我公司没有和本基金投资风格相似的其他投资组合品种。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内无异常交易。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１市场表现回顾
０９年第三季Ａ股市场呈现出冲高回落的走势，８月份上海综合指数跌幅达２１％，为近年罕见。原因主要是，市场担心货币政策收紧，而７月份新增货款环比大幅减少，加大了市场的担心情绪；另一方面，自年初以来市场一直处上涨势态，没有大的调整。在国内Ａ股处于下跌之时，周边市场基本上处上涨之中，美国８月道指上涨３．５４％，期间美元指数下跌。原油月份收盘价基本处于７０美元以上，其他大宗商品处于上涨状态。国内Ａ股市市场，金融指数跌幅最大，其次为采掘及有色指数。
第三季度公用事业成份股整体跌幅较大，是拖累本基金业绩的重要原因。
４．４．２本基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为０．７４５２元，本报告期份额净值增长率为－５．７３％，业绩比较基准收益率－３．３３％。
４．４．３本期投资策略及未来市场展望
在本季度投资运作中，我们对市场可能出现较大幅度的调整有所预期，在７月底８月初进行了适度的减仓及在行业配置方面进行了一定程度的调整。由于减仓比例不大，再加上公用成份指数整体跌幅较大，使基金业绩受到影响。成份股的配置方面，在上季度的基础上进行了微调，而增强投资部分持股相对稳定，不断深入研究，加大实地调研的力度，以获取绝对超额收益为主要目标。
展望第四季度，我们认为在全球经济筑底基本得到产、学、政各界一致认同的大背景下，美国经济有可能已经筑底，全球资本市场将得到经济向好、企业盈利增强的基本面支持。第４季度，市场的最大不确定性是宽松政策的退出及股票供给的增加，这两点仍将是我国证券利空的重要因素。
未来的投资运作过程中，在成份股方面，我们将以适度分散为主要策略，增强部份进行相对积极投资，争取获得更大收益。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．２．１ 积极投资股票投资组合
５．２．２ 指数投资股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
５．３．１积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
５．３．２指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末无债券投资
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准万家公用事业行业股票型证券投资基金发行及募集的文件。
２、《万家公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》。
３、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
４、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。
５、万家公用事业行业股票型证券投资基金２００９年第三季度报告原文。
６、万家基金管理有限公司董事会决议。
７．２ 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：***
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
万家基金管理有限公司
２００９年１０月２７日
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