华安上证180交易型开放式指数基金2009年半年度报告摘要 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月28日 07:14 |
作者： |
|
| |
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：２００９年８月２８日
§１重要提示
１．１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年８月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１月１日起至６月３０日止。
§２基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４信息披露方式
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
注：
１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字
３、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００６年４月１３日至２００９年６月３０日）
注：１、根据《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金合同》规定，本基金已自基金合同生效日起３个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第十六部分（二）投资范围、（六）投资限制的有关规定。
§４管理人报告
４．１基金管理人及基金经理情况
４．１．１基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９８］２０号文批准于１９９８年６月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本１．５亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。
截至２００９年６月３０日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭２只封闭式证券投资基金，华安创新股票、华安中国Ａ股增强指数、华安宝利配置混合、华安现金富利货币、华安上证１８０ＥＴＦ、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债券、华安国际配置（ＱＤＩＩ）等１２只开放式基金，管理资产规模达到７９０．６２亿人民币、０．９７２亿美元。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。２００９年４月１３日，华安上证１８０ＥＴＦ因申购赎回清单中的预估现金计算出现偏差。为保护投资者利益，公司于当日１３：００至１５：００，采取了停止基金份额二级市场交易和一级市场申购赎回等措施。除此以外，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端基金间公平交易管理办法－交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端基金间公平交易管理办法－银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，未出现异常情况。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为交易型开放式指数证券投资基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前，华安旗下没有与本基金风格相同的基金。
４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期没有出现异常交易。
４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
截至２００９ 年６ 月３０ 日，本基金份额净值为０．７０４ 元，基金份额累计净值为２．６９６ 元。本报告期（２００９ 年１ 月１ 日至２００９ 年６ 月３０ 日）基金净值增长７１．７２％，同期上证１８０ 指数上涨７４．７４％；本基金收益率与上证１８０ 指数同期收益率的跟踪误差为０．０８６％，累计跟踪偏离度为３．０２％，与上证１８０ 指数同期收益率的相关系数为９９．９５％。
经历了２００８年Ａ股市场大幅下挫后，２００９年上半年Ａ股市场出现强劲反弹。受４万亿刺激计划政策推动、宽松货币政策、产业振兴计划、市场充裕流动性和外围市场经济刺激计划等因素影响，国内市场首先是走出一拨独立上涨行情，接着伴随市场信心恢复、交投活跃程度甚至超过２００７年，２００９年上半年Ａ股市场强劲反弹，Ａ股上半年涨幅在世界主要证券市场位居第一。
按照相关法律文本的规定，上证１８０ＥＴＦ基金在４月中旬进行了基金第二次收益分红，每１０份基金份额派发现金收益１．４９元。为了提高二级市场的流动性，降低中小投资者参与ＥＴＦ降低交易门槛，随后上证１８０ＥＴＦ基金在５月中旬实施了基金份额拆分，权益登记日登记在册的基金份额的拆分比例为１０：１。拆分后上证１８０ＥＴＦ基金二级市场交易活跃，同时也带动了基金的一级市场申购。
在基金操作上，组合在仓位策略上按照既定策略保持较高的仓位，年初完成基金投资组合标的指数成份股的调整后将股票仓位提升至９８％左右。同时结合基金４月分红和５月拆分工作，根据市场实际情况，提高组合仓位的灵活性，以保持基金与指数的高度拟合。基金完成拆分后，一级市场申购赎回、二级市场交易活跃度明显增加；组合仓位始终保持在高仓位９８％左右以保持基金与指数高度拟合。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望市场，预期国内各项宏观指标进一步好转，房地产行业作为经济重要组成部分下半年随着新开工增加将进一步复苏；除了政府投资外，民间投资近期也陆续升温。在上半年经济和各项产业政策刺激下，下半年将在实体经济中有所体现，下半年国内经济形势向好。市场普遍预期海外经济，尤其是美国经济下半年复苏概率较大，海外经济复苏带来中国外需的好转。近期Ａ股市场ＩＰＯ重新开闸，创业板也呼之欲出，证券市场的部分融资功能逐渐显现；Ａ股市场在融资功能方面逐渐有效；Ａ股市场功能也逐步完善。
中长期来看，我们对未来中国经济抱有较强信心。但是外需对中国经济贡献能够能否完全恢复仍需时间检验，外需相关Ａ股存在一定不确定性；市场上半年大幅上涨后，市场估值逐渐超过历史长期均值，风险正在累积；伴随大盘ＩＰＯ陆续上市，下半年市场Ａ股流动性将受到冲击，而当前市场上涨动力更多依靠流动性。对此，我们由理由对Ａ股市场保持谨慎。下半年中报和季报为主导因素的市场振荡在所难免，个股分化加剧，行业板块在个股分化后将出现轮动；这无疑对基金运作提出更高要求。
相应地，在操作上，我们将在保持１８０指数拟合度情况下适当注意仓位灵活选择，密切关注１８０ＥＴＦ基金投资组合结构，适当关注市场的阶段性、结构性投资机会。
作为指数基金，本基金将在操作上提高组合与１８０ 指数的拟合度，密切国内外经济数据的变化，秉承既定的投资目标与投资策略，规范运作、勤勉尽责，认真努力地为广大投资者继续创造长期、稳定的回报。
４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
１、估值政策及重大变化：
无。
２、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响：
无。
３、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
（１）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、研究发展部总经理、固定收益部负责人、金融工程部负责人、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历：
（２）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算等复核和检查责任。
（３）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
４、基金经理参与或决定估值的程度：
本基金的基金经理未参与基金的估值。
５、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突：
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
６、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息：
无。
４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在本报告期内实施的利润分配：
向全体持有人按每１０份基金份额收益分配金额１．４９元。红利发放的公告日：２００９年４月７日，权益登记日：２００９年４月１０日，权益除息日：２００９年４月１３日，红利发放日：２００９年４月１７日。
§５托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 ２４３４９９７９．０２元。
５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６半年度财务会计报告（未经审计）
６．１资产负债表
会计主体：华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：２００９年６月３０日
单位：人民币元
注：报告截止日２００９年６月３０日，基金份额净值０．７０４元，基金份额总额２，９６０，２２６，７４０．００份。基金管理公司负责人：俞妙根 主管会计工作的负责人：李炳旺 会计机构负责人：朱永红
６．２利润表
会计主体：华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年６月３０日
单位：人民币元
基金管理公司负责人：俞妙根 主管会计工作的负责人：李炳旺 会计机构负责人：朱永红
６．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年６月３０日
单位：人民币元
基金管理公司负责人：俞妙根 主管会计工作的负责人：李炳旺 会计机构负责人：朱永红
６．４报表附注
６．４．１基金基本情况
上证１８０交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］第３０号《关于同意上证１８０交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币１，０７２，８０７，８２６．００元（含募集股票市值），业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００６）第３５号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于２００６年４月１３日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为１，０７２，８２２，１０５．００份基金份额，其中认购资金利息折合１４，２７９．００份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
为了与上证１８０指数进行对比，根据《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，华安基金管理有限公司确定２００６年５月１０日为本基金的基金份额折算日。当日上证１８０指数收盘值为２，９１９．２１４点，本基金资产净值为１，１６７，１６８，０１７．５１元，折算前基金份额总额为１，０７２，８２２，１０５．００份，折算前基金份额净值为１．０８８元。根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为０．３７２６８３１３，折算后基金份额总额为３９９，８２２，６７４．００份，折算后基金份额净值为２．９１９元。华安基金管理有限公司已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司于２００６年５月１１日进行了变更登记。经上海证券交易所（以下简称“上交所”） 上证债字 ［２００６］ 第３９号文审核同意，本基金３９９，８２２，６７４．００份基金份额于２００６年５月１８日在上交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的主要投资范围为标的指数上证１８０指数的成份股和备选成份股，该部分资产比例不低于基金资产净值的９５％；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的５％。本基金的业绩比较基准为：上证１８０指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于２００９年８月２７日批准报出。
６．４．２会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会基金部通知［２００９］４号关于发布《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞（试行）》等问题的通知、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上证１８０交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
６．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２００９上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年６月３０日的财务状况以及２００９上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
６．４．５税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０３号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（ａ）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（ｂ）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（ｃ）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（ｄ）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
（ｅ）卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
６．４．６关联方关系
６．４．６．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
６．４．６．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．７本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．７．１通过关联方交易单元进行的交易
６．４．７．１．１股票交易
本报告期通过关联人交易单元的股票成交量：无。
上年度可比期间通过关联人交易单元的股票成交量：无。
６．４．７．１．２权证交易
本报告期通过关联人交易单元的权证成交量：无。
上年度可比期间通过关联人交易单元的权证成交量：无。
６．４．７．１．３应支付关联方的佣金
本报告期应支付关联方的佣金：无。
上年度可比期间应支付关联方的佣金：无。
６．４．７．２关联方报酬
６．４．７．２．１基金管理费
单位：人民币元
注： 支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值０．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．５％ ／ 当年天数。
６．４．７．２．２基金托管费
单位：人民币元
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．１％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．１％ ／ 当年天数。
６．４．７．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本报告期与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易：无。
上年度可比期间与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易：无。
６．４．７．４各关联方投资本基金的情况
６．４．７．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期基金管理人运用固有资金投资本基金的情况：无。
上年度可比期间基金管理人运用固有资金投资本基金的情况：无。
６．４．７．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况：无。
上年度可比期间末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况：无。
6.4.7.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金用于证券交易结算的资金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于２００９年６月３０日的相关余额在资产负债表中的结算备付金”科目中单独列示（２００８年６月３０日：同）。
6．4．7．6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在承销期内买入的管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券和管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的股票等：无。
６．4．8期末（２００９年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
6．4．8．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末２００９年６月３０日止本基金无因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6．4．8．２期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
6．4．8．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末２００９年６月３０日止，本基金无正回购余额。
§7投资组合报告
7．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
7．２期末按行业分类的股票投资组合
7．２．１指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
7．２．２积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
7．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的积极投资、指数投资前五名股票投资明细
7．３．１积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金积极投资的所有股票明细，应阅读登载于***网站的半年度报告正文
7．３．２指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金指数投资的所有股票明细，应阅读登载于***网站的半年度报告正文
7．４报告期内股票投资组合的重大变动
7．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
7．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：本项的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：本项的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7．５期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7．８投资组合报告附注
7．８．１本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7．８．２本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7．８．３其他资产构成
单位：人民币元
7．８．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7．８．５报告期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资、指数投资前五名股票未出现流通受限情况。
§8基金份额持有人信息
8．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
8．２期末上市基金前十名持有人
8．３期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§9开放式基金份额变动
单位：份
§10重大事件揭示
１0．１基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１． 基金管理人的专门基金托管部门的重大人事变动：
２００９年１月１２日，基金管理人发布了关于董事变更的公告，经本公司股东会审议，选举陈兵先生担任本公司董事，万才华先生不再担任本公司董事。
２００９年２月１９日，基金管理人发布了关于董事变更的公告，经本公司股东会审议，选举冯祖新先生担任本公司董事，辜昌基先生不再担任本公司董事。
２００９年７月３日，基金管理人发布了增聘基金经理助理的公告，增聘熊志勇先生担任华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金（简称：华安上证１８０ＥＴＦ）基金经理助理，协助该基金之基金经理卢赤斌先生、刘璎女士进行该基金的投资运作。
２００９年８月３日，基金管理人发布了基金经理暂停职务的公告，华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金（简称：华安中国Ａ股增强指数）和华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金（简称：华安上证１８０ＥＴＦ）的基金经理刘璎女士因个人原因（休产假）无法正常履行职务，本公司根据有关法规和公司制度批准刘璎女士于２００９年８月３日开始休产假，本次休假暂定持续至２００９年１２月１８日。在此期间，刘璎女士所任职的 华安中国Ａ股增强指数基金由该基金的另一基金经理许之彦先生和基金经理助理牛勇先生继续管理，华安上证１８０ＥＴＦ基金由该基金的另一基金经理卢赤斌先生和基金经理助理熊志勇先生继续管理。
２． 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。
10．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10．４基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10．５为基金进行审计的会计师事务所情况
基金改聘为其审计的会计师事务所情况：无。
10．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位： 人民币元
注：
１、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（１）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（２）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（３）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
（４）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
２、券商专用交易单元选择程序：
（１）对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部／市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
（２）填写《新增交易单元申请审核表》
研究发展部或基金投资部／市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
（３）候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部／市场部提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
（４）协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元使用协议》，并通知基金托管人。
３、本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。
§１1影响投资者决策的其他重要信息
１、２００９年１月１６日，本基金托管人公告聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长。
２、２００９年５月１４日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书
３、２００９年５月２６日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书
４、２００９年５月２６日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书
５、２００９年８月２日，本基金托管人公告，自２００９年７月２４日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。
６、２００９年７月３１日基金份额总额：５，０８７，２２６，７４０．００份。
华安基金管理有限公司
２００９年８月２８日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
