| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月05日 08:04 |
作者： |
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华夏沪深300指数证券投资基金开放日常申购及基金转换业务的公告
根据《华夏沪深300指数证券投资基金基金合同》和《华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，华夏沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）定于2009年8月7日起开始办理日常申购及基金转换等业务。现将有关事项公告如下：
一、重要提示
（一）本基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金登记结算机构为华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
（二）本公告仅对本基金开放日常申购及基金转换的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（***）查询《华夏沪深300指数证券投资基金招募说明书》。
（三）本基金已于2009年7月31日开放日常赎回业务。
（四）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金申购、转换等事宜，亦可通过本公司网站（***）下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
（五）本公告的解释权归本公司所有。
二、投资者范围
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
三、销售机构
（一）直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。
1、北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100140）
电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
2、北京海淀投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层（100081）
电话：010-68458998/68458698/68458718
传真：010-68458598
3、北京朝阳投资理财中心
地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOB座0104（100022）
电话：010-58693528/16/26
传真：010-58693508
4、北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
5、北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）
电话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
6、北京崇文投资理财中心
地址：北京市崇文区广渠门内大街幸福家园4号楼一层（100062）
电话：010-67146300/400
传真：010-67133146
7、北京世纪城投资理财中心
地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲2-4号（100097）
电话：010-88892832/33/35
传真：010-88892830
8、北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区西三环北路甲35号（100089）
电话：010-68460370/0639/0796
传真：010-68460232
9、北京亚运村投资理财中心
地址：北京市朝阳区惠忠里103号洛克时代广场A座一层（100101）
电话：010-84871036/37/38/39
传真：010-84871035
10、北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号（100102）
电话：010-64743055/2505/0335/5375
传真：010-64746885
11、上海分公司
地址：上海市浦东新区长柳路115号（200135）
电话：021-68547366/7586/7566
传真：021-68547277
12、深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦108室（518026）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
13、广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区天河北路569号芳草园首层（510630）
电话：020-38460001/1058/1152
传真：020-38461077
14、网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：***。
（二）代销机构
代销机构名称网址客户服务电话
1中国工商银行股份有限公司***95588
2中国建设银行股份有限公司***95533
3中国银行股份有限公司***95566
4中国农业银行股份有限公司***95599
5交通银行股份有限公司***95559
6招商银行股份有限公司***95555
7中信银行股份有限公司***95558
8上海浦东发展银行股份有限公司***95528
9深圳发展银行股份有限公司***95501
10兴业银行股份有限公司***95561
11中国民生银行股份有限公司***95568
12中国邮政储蓄银行有限责任公司***95580
13北京银行股份有限公司***010-96169
14华夏银行股份有限公司***95577
15上海银行股份有限公司***021-962888
16天相投资顾问有限公司***
***010-66045678
17国泰君安证券股份有限公司***021-962588、400-888-8666
18中信建投证券有限责任公司***400-888-8108
19国信证券股份有限公司***95536
20招商证券股份有限公司***400-888-8111、95565
21广发证券股份有限公司***95575或致电各营业网点
22中信证券股份有限公司***各地营业部咨询电话
23中国银河证券股份有限公司***400-888-8888
24海通证券股份有限公司***021-962503、400-888-8001或
拨打各城市营业网点咨询电话
25联合证券有限责任公司***400-888-8555、0755-25125666
26申银万国证券股份有限公司***021-962505
27兴业证券股份有限公司***021-68419393转1098
28长江证券股份有限公司***4008-888-999、027-85808318
29安信证券股份有限公司***400-800-1001
30西南证券股份有限公司***023-63786397
31中信金通证券有限责任公司***0571-96598
32湘财证券有限责任公司***400-888-1551
33万联证券有限责任公司***400-8888-133
34国元证券股份有限公司***全国：400-888-8777、安徽地区：96888
35渤海证券股份有限公司***400-651-5988
36华泰证券股份有限公司***400-888-8168、025-84579897
37山西证券股份有限公司***400-666-1618
38中信万通证券有限责任公司***0532-96577
39东吴证券有限责任公司***0512-33396288
40东方证券股份有限公司***95503
41方正证券有限责任公司***95571
42长城证券有限责任公司***0755-33680000、400-666-6888
43光大证券股份有限公司***10108998或拨打各城市营业网点咨询电话
44广州证券有限责任公司***020-961303
45东北证券股份有限公司***0431-96688、0431-85096733
46南京证券有限责任公司***025-83364032
47上海证券有限责任公司***021-962518
48新时代证券有限责任公司***010-68084591
49大同证券经纪有限责任公司***0351-4167056
50国联证券股份有限公司***400-888-5288、0510-82588168
51平安证券有限责任公司***400-886-6338
52华安证券有限责任公司***0551-96518、400-809-6518
53国海证券有限责任公司***全国：400-888-8100、广西：96100
54财富证券有限责任公司***0731-4403319
55东莞证券有限责任公司***0769-961130
56中原证券股份有限公司***967218、400-813-9666
57国都证券有限责任公司***400-818-8118
58东海证券有限责任公司***021-52574550、0519-88166222
0379-64902266、400-888-8588
59中银国际证券有限责任公司***各地营业部咨询电话
60恒泰证券有限责任公司***0471-4961259
61国盛证券有限责任公司***0791-6285337
62华西证券有限责任公司***400-888-8818
63宏源证券股份有限公司***010-62294600
64齐鲁证券有限公司***95538
65世纪证券有限责任公司***0755-83199511
66第一创业证券有限责任公司***0755-25832523
67华林证券有限责任公司***各地营业部客服电话
68德邦证券有限责任公司***400-888-8128
69西部证券股份有限公司***029-96708
70信泰证券有限责任公司***025-84784765
71华龙证券有限责任公司***0931-4890619、4980618、4890100
72财通证券经纪有限责任公司***0571-96336
73中国建银投资证券有限责任公司***400-600-8008
74江海证券经纪有限责任公司***400-666-2288
75中国民族证券有限责任公司***400-889-5618
（三）上述代销机构中，开通基金转换业务的机构包括中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、北京银行股份有限公司、上海银行股份有限公司等银行及代销证券公司。
（四）各销售机构办理基金日常申购、转换业务的时间、流程等信息，请参照各销售机构的规定。
（五）若增加新的直销网点或者新的代销机构，本公司将及时公告。
四、日常申购及基金转换的开放日及时间
本基金在开放日为投资者办理日常申购、转换等业务。具体业务办理时间以各销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、转换的时间进行调整并根据招募说明书等有关规定及时公告。
五、日常申购要求
（一）投资者每次最低申购金额为1,000.00元（含申购费，定期定额不受此限制）。
（二）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整对赎回份额的数量限制，并根据招募说明书等有关规定及时公告。
（三）投资者办理申购等业务时应提交的文件、办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同、招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
六、日常申购费率
（一）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费）前端申购费率
100万元以下1.2%
100万元以上（含100万元）-500万元以下0.9%
500万元以上（含500万元）-1000万元以下0.6%
1000万元以上（含1000万元）每笔1,000.00元
（二）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整申购费率或收费方式，并根据招募说明书等有关规定及时公告。
（三）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。
七、基金转换费用及转换份额的计算
（一）基金转换费：无。
（二）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额为扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
（三）转入基金费用：对转入基金申购费用进行优惠，收取优惠申购费。针对转入基金的不同收费模式，具体说明如下：
1、转入前端收费基金时
（1）前端或后端收费基金转入前端收费基金
①转入基金申购费用适用比例费率时
如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则其差额部分即为转入时收取的申购费率；反之，则转入基金收取的申购费率为0。
②转入基金申购费用适用固定费用时
i)若转出基金申购费用适用比例费率，则
如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，则不收取申购费用。
ii)若转出基金申购费用适用固定费用，则
收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。
（2）不收取申购费用的基金转入前端收费基金
目前，本公司不收取申购费用的基金包括华夏现金增利货币、华夏债券C、华夏希望债券C。
不收取申购费用的基金转入前端收费基金，按转换金额所对应转入基金的不同费率档，收取优惠的申购费，公式如下：
①转入基金申购费用适用比例费率时
收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
②转入基金申购费用适用固定费用时
收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。
2、转入后端收费基金时
（1）前端或后端收费基金转入后端收费基金
同一基金的不同收费模式之间不能互相转换。华夏债券A/B转入其他后端收费基金时，已持有期视为5年；华夏希望债券A转入后端收费基金时，已持有期视为5年；其余前端或后端收费基金转入后端收费基金时，已持有期视为8年。
（2）不收取申购费用的基金转入后端收费基金
转入基金的已持有期从买入转出基金相应份额的时间开始计算。
3、转入不收取申购费用的基金时，不收取申购费用。
4、对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：
①对于华夏现金增利货币、华夏债券C，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
②对于华夏希望债券C，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
5、上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
八、基金份额净值公告
本基金已于2009年7月31日起开始办理日常赎回业务，并在每个开放日的次日，通过公司网站等媒介，披露本基金开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
九、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○○九年八月五日
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