浦银安盛优化收益债券型基金2 0 0 9第二季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月20日 05:18 |
作者： |
|
| |
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年七月二十日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年０７月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自２００９年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
１．下述基金业绩指标不包括持有人认购、申购或赎回基金等各项交易费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
３．本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００８年１２月３０日至２００９年６月３０日）
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人旗下管理的债券基金仅有一只，故尚不存在不同组合之间的利益输送问题。
公司为充分保护持有人利益，确保基金管理人旗下各投资组合获得公平对待，已根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的要求，制定了公司公平交易制度，并从投资、研究、交易流程设计、组织结构设计、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，建立和完善健全有效的公平交易执行体系。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，公司暂不存在其他与本投资组合风格相似的不同投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
截止２００９年６月３０日，浦银收益基金份额净值为１．０１０元，本报告期内基金份额净值增长率为１．１０％。
２００９年第二季度，虽然外部经济环境不断恶化，但是，在中国政府积极的财政政策与适度宽松的货币政策刺激作用下，中国经济出现了明显复苏的迹象，货币信贷、固定资产投资、ＰＭＩ均出现反弹，尤其是货币信贷、固定资产投资回升非常迅速。期间债券市场经历了一定幅度的波动。从四月底到五月底，在银行增加债券配置的推动下，债券市场走出了一个月左右的反弹行情。从五月底到六月份，受通货膨胀预期加强的影响，债券市场一路下跌，收益率上升明显。
浦银收益基金在第二季度已经完成建仓，处于基金的正常运作状态。在具体操作方面，主要是通过一级市场增加了信用债券的配置，并在５月底６月初减持了部分利率产品。
展望三季度，中国经济恢复的态势比较明确，但是基础还不太牢固，宏观经济政策还将保持一定的连续性。同时，需要密切关注货币信贷政策的微调可能引起的市场波动。所以，下半年的债券市场面临着基本面、资金面的不确定性，预计市场利率在目前水平将出现一定幅度的上升，并且短期利率比长期利率上升幅度更大。与利率产品相比，信用债券与可转换债券的投资机会可能更加明显。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
截止报告期末，本基金未持有股票。
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截止报告期末，本基金未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止报告期末，本基金未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 报告期内本基金未投资股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截止报告期末，本基金未持有股票。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、 中国证监会批准浦银安盛优化收益债券型证券投资基金设立的文件
２、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金合同
３、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书
４、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金托管协议
５、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
６、 基金托管人业务资格批件和营业执照
７、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
８、 中国证监会要求的其他文件
７．２ 存放地点
上海市淮海中路３８１号中环广场３８楼基金管理人办公场所。
７．３ 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（***）查阅，
或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：４００－８８２８－９９９ 或 ０２１－３３０７９９９９ 。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇〇九年七月二十日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
