华宝兴业宝康消费品证券投资基金2009第二季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月18日 05:11 |
作者： |
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基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： ２００９年７月１８日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华宝兴业宝康消费品证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００３年７月１５日至２００９年６月３０日）
注：１、按照基金合同的约定，自基金成立日期的６个月内达到规定的资产组合，截至２００４年１月１５日，本系列基金下设的各基金均已达到合同规定的资产配置比例。
２、鉴于中信全债指数的编制人中信标准普尔指数信息服务（北京）有限公司已将＂中信全债指数＂更名为＂中信标普全债指数＂，＂中信标普全债指数＂的编制方法和选样标准与＂中信全债指数＂的编制方法和选样标准完全一致，本基金管理人将宝康消费品证券投资基金原有的业绩比较基准“上证１８０指数和深证１００指数的复合指数＊８０％＋中信全债指数＊２０％”更改为“上证１８０指数和深证１００指数的复合指数＊８０％＋中信标普全债指数＊２０％”。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析；分析结果没有发现交易价差异常。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
２００９年二季度市场呈现出持续上涨的格局。人们对经济的看法从犹豫是否会复苏，是否会再次探底到对经济持续恢复的一致认同，由此也促使指数一路上扬。其中也不乏有认为经济终将走向资产泡沫的观点，从而带来采掘、地产、金融等行业的热烈追捧，使这三个行业成为二季度涨幅最大的行业，而农业、公用事业、交通运输等行业则涨幅较小，行业间涨幅差异也进一步加大。
二季度，我们仍然看好在经济复苏过程中可选消费品的投资机会，因此继续增持了汽车行业，并增加了信息服务行业的权重。同时，我们认为市场部分放大了经济未来走向资产通胀的预期，我们并不认为在经济复苏前会出现资源价格的暴涨，因此对组合中涨幅较大的有色、煤炭进行了减持。而基于未来房地产等部门投资将提速的判断，少量增加了钢铁等行业的配置。
经济数据还在如预期地不断好转。在复苏较快的行业被人们充分挖掘后，而恢复较慢的行业的盈利趋势扭转尚未体现的时候，资金则囤积于金融、地产、资源等能够容纳货币的载体中。但在预期已经较多地体现在这些股票的估值当中时，我们所要关注的则是企业真实的盈利增长。我们看好未来渠道下沉所带来的二、三线城市的广阔消费空间，包括汽车、家电等等，又一次消费高潮的到来和企业毛利率的提升都将带来企业盈利确定的增长。同时，商业、食品饮料、化妆品等消费品行业随着消费信心的提升也在不断恢复，３Ｇ所带来的消费形式的变化也存在投资机会，这些都也是我们持续关注的领域。另一方面，我们下半年也关注在海外经济呈现回暖迹象的情况下，相关产业的投资机会。
感谢持有人一直以来对我们的支持，在后续投资中，我们将继续总结经验，勤勉尽责，努力实现消费品基金的良好表现。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
５．８．２ 本基金主要投资对象为消费品类股票，基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含红利再投资和转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同；
华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金招募说明书；
华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
７．２ 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
７．３ 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
二〇〇九年七月十八日
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