| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年06月13日 09:26 |
作者： |
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根据中国证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，金元比联基金管理有限公司（以下称“本公司”）将于２００９年６月１３日起启用基金销售适用性系统，届时投资者通过本公司直销系统购买本公司旗下开放式基金时，本公司将通过基金销售适用性调查问卷系统对投资者的风险承受能力进行评估，并根据投资者的风险承受能力向投资者推荐具有与投资者的风险承受能力相匹配的风险收益特征的基金产品。
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。为了切实保障基金投资者的权益，为投资者选择适合自己的基金产品提供参考，本公司启用基金销售适用性系统需要对投资者的风险承受能力进行评估，为此，我们期待您的理解和支持。
为了让您更好地了解该系统功能，我们将相关流程简要提示如下：
（１）投资者首次交易时，增加对投资人进行风险承受能力的调查流程。投资者通过本公司网上交易系统首次进行交易的时候，将有“投资人风险承受能力调查”环节，填写完成后，直接反馈调查结果，客户可以选择“确认”或者是“重新进行调查”。
（２）在投资者登录“网上交易”的时候，由系统判断该投资者是否记录有风险评价等级，如果尚未有该记录，提示投资者进行《投资人风险承受能力调查问卷》测试，否则不能进行正常交易（不必每次交易都进行风险测试，系统默认半年测试一次）。
（３）投资者进入网上交易系统之后，选择所申购的基金产品，系统会判断该产品的风险等级与投资者在系统中记录的风险承受能力等级是否匹配，对此，系统将有相应提示，供投资者作为投资参考。
（４）风险评价数据的更新：自系统记录投资者的首次风险调查评价登记数据起，每半年，系统将在投资者再次登录网上交易时，自动提示其需要重新更新风险评价等级，也就是再次进行问卷调查，更新评价等级数据。
（５）当投资者通过本公司直销柜台开户时，本公司将会提请投资者填写《投资人风险承受能力调查问卷》，进行风险承受力力测试，并根据投资者的风险承受力能力，向投资者推荐基金产品；该风险承受力测试每半年将会重新进行一次。
关于基金销售适用性调查问卷，有以下几点说明：
（１）由于不同基金管理公司设计的销售适用性调查问卷有所不同，因此所得结果可能有所差异。
（２）由于投资者的风险承受度会根据时间等因素而有所变化，因此系统设定为投资者对于完成的调查问卷在半年后要进行重新填写。
（３）调查问卷的结果仅对您的基金投资有参考意义，具有风险提示作用，不具有强制性。
如销售适用性项目的操作流程有所变更，本公司在公司网站及时更新，敬请关注。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
１、***
２、客户服务热线：４００－６６６－０６６６
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
金元比联基金管理有限公司
二ＯＯ九年六月十三日
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