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证券时报 |
发布时间： |
2009年05月12日 03:47 |
作者： |
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（２００９年第１号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
银华核心价值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于２００５年７月１日证监基金字［２００５］１１７号文批准募集。
【重要提示】
本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字〔２００５〕１１７ 号
本基金募集核准日期：２００５年７月１日
本基金的基金合同生效日期：２００５年９月２７日
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书（更新）。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００９年３月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年３月３１日，所披露的投资组合为２００９年１季度的数据（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
法定代表人：彭越
成立日期：２００１年５月２８日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号
组织形式：有限责任公司
注册资本：２亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：徐菡
电话：０１０－５８１６３０６０
传真：０１０－５８１６３０９０
银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例：２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：２１％）。公司的主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”２个专门委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由３位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责， 公司根据经营运作需要设置投资管理部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定客户资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、企业年金管理部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等１７个职能部门，并成立了北京分公司和上海分公司等２个分支机构。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会和企业年金投资决策委员会，负责指导基金投资组合的运作，确定基本的投资策略。
（二）主要人员情况
１．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
彭越先生：董事长，研究生学历。曾任职于最高人民检察院，并曾担任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。
蒋辉先生：副董事长，经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券股份有限公司党委书记、董事长。
矫正中先生：董事，经济学硕士。曾任吉林省财政厅副处长、处长、副厅长、厅长，吉林省地方税务局局长，吉林市代市长、市委书记，吉林省政府秘书长兼办公厅主任，吉林省副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。
李兆会先生：董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。
王立新先生：董事总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员，南方证券股份有限公司基金部副处长，南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监，银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。
郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。
王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生：独立董事，研究生学历，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所合伙人、律师。现任浩天信和律师事务所合伙人、律师。
汪贻祥先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。
周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。
李丹女士：监事，大学学历。曾在长春师范学院、深圳蛇口建筑装饰工程公司、深圳经济特区证券公司任职。现任西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。
李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。
石松鹰先生：副总经理，研究生学历，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理，北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监。
凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任职于重庆国际信托投资公司证券总部，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。
２．本基金基金经理
陆文俊先生：投资管理部副总监，学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员等职。自２００６年７月６ 日至 ２００８年６月１０日担任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，自２００８年１０月２１日起担任本基金基金经理。
本基金历任基金经理：
蒋伯龙先生，管理本基金时间为２００５年９月２７日至２００８年７月１１日。
况群峰先生，管理本基金时间为２００６年９月１４日至２００８年１０月２１日。
３．Ａ股基金投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：许翔、王华、上官亦武、陆文俊
王立新先生： 简历同上。
许翔先生：西方会计学硕士，分析化学学士。曾就职于四川雅安化肥厂、深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券公司；２００２年至２００４年，在中融基金管理公司任研究总监、投资总监等职务。２００４年１０月进入银华基金管理有限公司，现任公司首席分析师、银华－道琼斯８８精选证券投资基金基金经理、天华证券投资基金基金经理。
王华先生：投资管理部副总监，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。２０００年１０月进入银华基金管理有限公司，先后在研究策划部、基金经理部工作。曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。
上官亦武先生：交易管理部总监，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深圳发展银行海南证券部职员，海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。１９９９年１１月进入银华基金管理有限公司，曾任投资管理部交易主管。
陆文俊先生：简历同上。
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
２００８年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止２００８年１２月３１日，中国建设银行实现净利润９２６．４亿元，较上年增长３４％；平均资产回报率为１．３％，平均股东权益回报率为２０．７％，分别较上年提高０．１６个百分点和１．１８个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为０．４元，比上年增长０．１０ 元；总资产达到７５，５５４．５２ 亿元，较上年增长１４．５１％；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为２．２１％，较上年下降０．３９ 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１３１．５８％，较上年提升２７．１７ 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３１，８９６台，居全球银行业首位。
２００８年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球５００强」中列第２０位；在美国《财富》杂志公布的全球企业５００强中由上年的第２３０位上升至第１７１位；被《福布斯（亚太版）》评为“亚太地区最佳上市公司５０ 强”；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖－最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到２００８年１２月３１日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、银丰等７只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８８精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信增强收益债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利、工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、兴业社会责任、华宝兴业海外中国成长、海富通全球精选中国概念、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、华富收益增强、信诚盛世蓝筹、东方策略成长、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信２０２６生命周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选价值、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票、华安核心优选股票、富国天丰强化收益债券、光大保德信增利收益债券、诺德主题灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合基金等８９只开放式证券投资基金。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
（１） 银华基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１０层
电话：０１０－５８１６２９５０
传真：０１０－５８１６２９５１
邮编：１００７３８
联系人：李夕
（２） 银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
电话：０７５５－８３５１５００２
传真：０７５５－８３５１５０８２
邮编：５１８０３４
联系人：饶艳艳
（３）银华基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室
电话：０２１－５０８１７００１
传真：０２１－５０８１７０５５
邮编：２００１２２
联系人：孙为君
２．代销机构
场外代销机构
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：***
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（０１０）６６５９６６８８
传真：（０１０）６６５９４９４６
客户服务电话：９５５６６（全国）
网址：***
中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：（０１０）６６１０７９００
传真：（０１０）６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
网址：***
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务热线：９５５９９
网址：***
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人： 胡怀邦
联系人：曹榕
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
客户服务电话：９５５５９
网址：***
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：９５５２８
公司网站： ***
深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
联系人：周勤
电话：０７５５－８２０８０７１４
传真：０７５５－８２０８０７１４
客户服务热线：９５５０１
公司网站： ***
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
联系人：万丽
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４９
客户服务热线：９５５５５
公司网站： ***
广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：９５５０８
公司网站： ***
中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：９５５９５ （全国）
公司网站：***
中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
电话：１１１８５
公司网址：***
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：金蕾
电话：（０１０）６５５５７０１３
传真：（０１０）６５５５０８２７
客户服务热线：９５５５８
公司网站：***
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
网址：***
平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：黄立哲
联系人：霍兆龙
电话：（０７５５）２５８５９５９１
传真：（０７５５）２５８７９４５３
客户服务热线：４００６６－９９９９９
公司网站： ***
宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（０２１）６３５８６２１０
传真：（０２１）６３５８６２１５
客户服务热线：９６５２８，上海地区９６２５２８
网址：***
东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
法定代表人：王益民
电话： ０２１－６３３２５８８８
传真： ０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
客户服务电话：９５５０３
网址：***
东吴证券有限责任公司
注册（办公）地址：苏州市石路爱河桥路２８号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－９６２８８
网址：***
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：肖中梅
网址：***
国海证券有限责任公司
注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：０７７１－５５３９２６２
传真：０７７１－５５３９０３３
客户服务电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）
公司网站： ***
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８
传真：０２１－６２１５２８１４
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
网址：***
国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼
公司负责人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：林建闽
客户服务电话： ８００－８１０－８８６８
网址：***
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
联系人：李笑鸣
客户服务电话：０２１－９６２５０３ ４００－８８８－８００１
网址：***
华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７
客户服务电话： ０２５－８４５７９８９７
联系人：程高峰
网址：***
中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
公司网站：***
联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２０６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
网址：***
西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ 幢２２楼
法定代表人：王珠林
电话：０２３－６３７８６７７７
传真：０２３－６３７８６３１２
联系人：杨卓颖
网址：***
湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦５层
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５９３８
联系人：钟康莺
开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１
网址：***
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０２１－６８４１９３９３、０２１－６８４１９９７４
联系人：杨盛芳
客户服务电话：４００－８８８－８１２３
网址：***
招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９６０１４１
联系人：黄健
客户服务电话：０７５５－２６９５１１１１，４００－８８８－８１１１
网址：***
中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３２
客户服务电话：８００－８２０－１８６８ ０１０－６６５６８９１５
网址：***
中信证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４８６４８１８
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
客户服务电话：９５５５８
中信金融网：***
中信万通证券有限责任公司
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中原证券股份有限公司
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世纪证券有限责任公司
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平安证券有限责任公司
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光大证券股份有限公司
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渤海证券股份有限公司
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金元证券股份有限公司
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第一创业证券有限责任公司
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中银国际证券有限责任公司
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东北证券股份有限公司
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申银万国证券股份有限公司
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中信金通证券有限责任公司
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东海证券有限责任公司
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南京证券有限责任公司
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联系人：胥春阳
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东莞证券有限责任公司
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办公地址：东莞市莞城可园南路１号金源中心１７、３０楼
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客户服务电话：０７６９－９６１１３０
电话：０７６９－２２１１９３５１
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：罗捎辉
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德邦证券有限责任公司
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法定代表人：方加春
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
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财通证券经纪有限责任公司
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联系人：乔骏
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国都证券有限责任公司
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法定代表人：王少华
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
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长江证券股份有限公司
注册（办公）住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２１－６３２１９７８１
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联系人：李良
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宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
法定代表人：汤世生
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传真：０１０－６２２９４４７０
联系人：李茂俊
客户服务电话：０１０－６２２６７７９９－６７８９
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山西证券股份有限公司
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法定代表人：侯巍
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联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６７０９
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上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
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法定代表人：蒋元真
电话：０２１－６２４７０１５７
传真：０２１－６２４７０２４４
客户服务电话：０２１－９６２５１８
联系人：谢秀峰
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安信证券股份有限公司
办公（注册）地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：４００－８００－１００１
联系人：余江
联系电话：０７５５－８２５５８３２３
传真：０７５５－８２５５８３５５
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方正证券有限责任公司
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法定代表人：雷杰
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开放式基金业务传真：０７３１－２８８２３３２
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江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路２１９号
办公地址：南昌市抚河北路２１９号６楼
法定代表人：姚江涛
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
客户服务电话：０７９１－６７６８７６３
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信泰证券有限责任公司
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法定代表人： 钱凯法
电话：０２５－８４７８４７８２
传真：０２５－８４７８４８３０
联系人：万鸣
客户服务电话：４００－８８８－８９１８
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国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
电话：０５５１－２２０７９３８
传真：０５５１－２２０７９３５
客户服务电话：４００８－８８８－７７７
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长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
联系人：高峰
客户服务电话：４００－６６６－６８８８
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大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
办公地址：山西省太原市青年路８号
法定代表人：董祥
电话：０３５１－５６８０８００
联系人：苏妮
客户服务电话：０３５１－４１６７０５６
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华林证券有限责任公司
注册地址：广东省江门市港口路１号
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼
法定代表人：段文清
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基金业务传真：０７５５－８２７０７８５０
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恒泰证券股份有限公司
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法定代表人：刘汝军
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
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万联证券有限责任公司
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法定代表人：李舫金
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传真：０２０－３７８６５００８
联系人：邱海燕
客户服务电话：４００－８８８－８１３３
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齐鲁证券有限公司
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法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３７２８
传真：０５３１－８１２８３７３５
联系人：傅咏梅
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中国建银投资证券有限责任公司
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法定代表人：杨小阳
客户服务电话：４００６－００８－００８
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瑞银证券有限责任公司
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法定代表人：刘弘
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
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江海证券经纪有限责任公司
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法定代表人：孙名扬
联系人：葛新
联系电话：０４５１－８２２６９２８６
联系传真：０４５１－８２２６９２８６
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：***
场内代销机构
场内代销机构是由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员，名单详见上证所网站***。场内代销机构的相关信息通过上证所网站登载。
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：陈耀先
电话：０１０－５８５９８８３５
传真：０１０－５８５９８８３４
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层
负责人：王玲
电话：０７５５－２２１６３３０７
传真：０７５５－２２１６３３８０
联系人：宋萍萍
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东３办公楼）１６层
法定代表人：葛明
电话：０１０－５８１５３３２２、０１０－５８１５２１４５
传真：０１０－８５１８８２９８
签章注册会计师：张小东、王珊珊
联系人：王珊珊
四、 基金的名称
本基金名称：银华核心价值优选股票型证券投资基金。
五、 基金的类型：
本基金类型：契约型、开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标是：通过积极优选具备利润创造能力并且估值水平具备竞争力的公司，同时通过优化风险收益配比以获取超额收益，力求实现基金资产的长期稳定增值。
七、 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的基本范围：股票资产（Ａ股以及监管机构授权的其他市场的股票资产等）、债券资产（国债、金融债、企业债 、可转债等债券资产）、货币市场工具（含央行票据、债券回购等）以及现金资产；本基金还可以投资法律、法规允许的其它金融工具。各类资产投资比例须符合《基金法》的规定。
八、 基金的投资策略和投资组合
在价值创造主导的投资理念指导下，本基金的投资策略以自下而上的股票精选为主，同时也通过辅助性的主动类别资产配置，在投资组合中加入债券资产以降低整个资产组合的系统性风险。本基金充分发挥“自下而上”的主动选股能力，通过定量的业绩归因分析深入发掘主动性回报的相关信息，适当加大选股因素的贡献度，借助投资组合优化技术实现投资风险与收益的最佳配比。
１．股票投资策略
从估值至上的价值投资理念出发，本基金坚持以具有价值创造优势和估值优势的公司作为个股选择的主要目标。
在宏观经济快速发展、市场化程度不断提高的过程中，行业经济秩序呈现出非均衡的特征，只有那些以价值增长为核心的公司才能在激烈的市场竞争中胜出，因此本基金以严格的价值创造评估为基础，精选个股获得基金资产的长期稳定增长。
（１）首先根据公司的商业模式、管理能力、财务状况等影响企业持续经营的因素，分析公司目前的价值创造力；
（２）根据宏观经济趋势、产业发展周期、产品生命周期、企业的创新能力、企业竞争优势等影响企业成长能力的因素，分析企业未来的价值创造力；
（３）运用适合中国资本市场实际的定量估值体系，对企业的估值水平进行评估；
（４）根据严格的量化指标构建股票投资的备选库，在把握宏观经济和行业趋势的同时，我公司主要以竞争力分析、价值指标、增长率等指标选择进入股票备选库的个股，即通过对经济数据和经济政策的分析，对主要经济变量做出预测，作为股票选择的基础；通过对行业增长前景和行业结构的分析，预测公司经营环境的变化；通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的公司；通过价值指标来衡量公司的价格是高估还是低估，主要采用指标包括Ｐ／Ｂ、Ｐ／Ｅ等；在建立股票库后，根据企业基本面（当前的价值创造力）、成长趋势（未来的价值创造力）和企业当前的估值水平对个股进行综合评级；并根据公司价值创造力和公司成长的不同特征，将股票分类；
（５）基于对股票的分类和个股的综合评级水平，遵循基金投资组合构建原则及风格特征形成最终的股票投资组合。
在投资组合构建的具体过程中，本基金将综合考虑企业的估值水平、核心竞争力以及市场预期三个方面的因素：
１）估值水平
本基金认为股票估值水平的高低最终将会决定投资回报率的高低，因此本基金将对公司的估值优势进行评级，将那些估值水平具备国内市场甚至国际市场竞争力的公司锁定为我们的投资目标。由于驱动公司价值创造的因素不同，本基金将借鉴国际上通用的估值理念，针对不同类型的公司以及公司发展过程中所处的不同阶段，采用不同的价值评估指标（ＰＥ、ＰＢ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等指标以及ＤＣＦ模型）对公司的价值进行评估，甄选出估值水平在国内市场或者国际市场具备竞争力的公司作为投资对象。
２）企业的核心竞争力
在估值水平具备竞争力的基础上，通过企业素质方面的考察，我们不但要根据企业现有的业务组合和盈利能力评估企业当前的价值创造能力，还要根据宏观经济趋势、产业发展周期、产品生命周期、企业的创新能力、企业竞争优势等影响企业成长能力的因素，分析企业未来的价值创造力。具备核心竞争力的公司能够在激烈的市场竞争中取得相对于竞争对手的竞争优势，而这种竞争优势能够为公司带来超越于竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率，因此本基金将投资对象锁定为具有价值创造优势的公司。在考量企业的核心竞争力过程中， 首先由行业研究员根据行业的特点总结出行业内的公司关键成功要素，交由整个投资团队进行讨论，并确定影响行业内上市公司的几个关键成功因素；其次研究员在具体研究公司时，围绕行业的关键成功因素，总结出公司可能的核心竞争能力，然后由投资研究团队进行可模仿性检验、可持久性检验、专用性检验、可替代检验和竞争优势检验，识别出企业核心竞争能力并进行评分；最后，按照不同的权重进行加权，根据得分的多少确定公司的核心竞争力的强弱。
３）市场预期
在股票投资中，本基金不但关注公司的估值水平和公司的核心竞争力所带来的价值创造力，而且关注市场预期对股票价格的影响，将市场预期作为个股选择的重要考虑因素。由于股票价格反映的是公司未来的经营状况，因此包含公司未来基本面信息的市场预期就成为驱动股价变化的驱动因素，这些市场预期反映未来可能出现的影响企业基本面的重要事件，它将在一定阶段一定程度上催化或者抑制公司的股价，因此，能够清楚地了解市场各参与主体之间的预期及预期的变化，将在一定程度上帮助基金管理人把握好对公司的估值水平与时机。
根据企业价值创造力和核心竞争力评估，本基金在投资中将倾向于选择以下四类公司：
１）上游具备垄断性质的资源型企业，能够分享中国以及世界经济的增长，通过“量增价升”来提升公司业绩；
２）在中国经济资源环境下具备全球范围的竞争力，并且管理层有能力将这种竞争力发展为相对全球范围内竞争对手的竞争优势；
３）具有品牌溢价和差异化的竞争优势，能够锁定相对于竞争对手更高的利润率；
４）具有清晰明确的发展策略，管理层具备强有力的执行能力，作为行业的整合者出现，能够穿越经济周期。
由于本基金坚持估值至上的投资理念，基金的股票投资组合具有自下而上的个股精选风格特征，因此本基金的股票投资策略可能形成较高的行业集中度，从而出现投资组合流动性下降的风险和承担较高非系统风险，本基金将结合行业整体估值水平评估、行业发展趋势分析，对股票投资组合的行业分布进行适度调整。
２．债券投资策略
本基金的债券投资策略将采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
（１）根据利率预期调整久期
久期调整是根据对基准利率水平的预期，在预期基准利率下降时，适当增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，同时获得比较高的利息收入；在预期基准利率上升时，缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险。本基金将久期调整视为获取稳定债券收益的关键。
本基金将深入分析和研究利率走势和收益率期限结构，为积极债券投资提供基础。利率的变化与宏观经济和货币政策息息相关，研究利率走势具有很强的客观性和现实可行性。这是债券投资组合的战略配置基础。
（２）根据收益率曲线变化预期确定组合策略
收益率曲线配置是在确定组合久期后，进一步预测未来收益率曲线可能的变化形态，确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。一般而言，当我们预期收益率曲线变陡时，我们将可能采用集中策略；而当预期收益率曲线变平时，我们将可能采用两端策略。梯形策略则是把组合平均分配在收益率曲线不同的点上，一般在预测收益率曲线不变或平行移动时采用。
（３）根据收益率和流动性等因素确定类属配置
类属配置包括各市场债券及各债券种类间的配置。根据各市场、各券种的相对投资价值、流动性及信用风险，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
３．类别资产配置
本基金为“自下而上”的精选股票型基金，力求借助基金管理人在股票选择上所具备的经验和能力，通过精选个股实现基金资产的长期稳定增值。但是鉴于中国股市目前仍具备新兴市场波动性较大的特征，因此也将类别资产的主动性配置作为基金投资的辅助策略。
本基金在做类别资产的主动性配置时所考虑的因素主要有：整体市场估值水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素。
在整体市场估值水平方面，本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利增长速度的高低；在市场预期方面，本基金将主要考虑驱动股票市场向上或者向下的驱动因素以及各市场主体之间市场预期之间的差距；在宏观经济方面，本基金主要关注ＧＤＰ、工业增加值以及社会商品零售总额的增长速度；在利率水平方面，主要关注由于市场收益率水平变化引起的资本成本的变化；在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业政策的变动。
除以上考虑因素外，在做类别资产的主动性配置时我们也会利用基金管理人在长期投资管理过程中所累积的经验，以应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成的短期市场波动。
４．风险收益相匹配
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验，采用国际通行的风险管理方法实现风险的识别、度量和控制，通过调整风险结构，以优化基金的风险收益匹配。本基金在投资中利用Ｂａｒｒａ多因子模型优化投资组合，将与行业、投资风格密切相关的风险因素控制在最低程度，借助主动选股获利，通过优化组合增强超额收益。
九、业绩比较基准
本基金投资的业绩比较基准＝新华富时Ａ２００指数×８０％＋新华雷曼中国全债指数×２０％。
十、基金的风险收益特征
本基金是属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的产品，其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金将力求在严格控制风险的前提下实现较高的投资收益。
十一、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２００９年４月２１日复核了本报告中的财务指标、收益表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年３月３１日。
１、报告期末基金资产组合情况
２、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：由于四舍五入的原因，“占基金资产净值比例”分项之和与合计可能有尾差。
３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
８、 投资组合报告附注
８．３ 其他资产构成
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金财产拨划支付的银行费用；
（４）基金合同生效后的信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（７）基金的证券交易费用；
（８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
２．基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
本条第１款第（３）至第（８）项费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
３．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（二）与基金销售有关的费用
１．申购费
申购费率：本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分为三档，具体如下表所示：
２、赎回费
赎回费率：随投资者持有本基金的时间的增加而递减：
赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
３． 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２日在至少一种指定媒体上刊登公告。
４．各销售机构在技术条件许可的情况下，可开通各类电子交易方式（如网上交易、电话交易）。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制，具体费率由基金管理人与各销售机构约定。
５．转换费
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。
６．申购费用与赎回费用的计算方式
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额–净申购金额
赎回费用＝赎回份额 × Ｔ日基金份额净值×赎回费率
７．Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三）税收
基金、基金份额持有人根据国家有关规定纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
银华核心价值优选股票型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２００８年１１月１２日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
１、在“三、基金管理人”部分，更新了公司注册资本、股东情况；更新了部门设置及投资决策委员会设置情况；在“主要人员情况”部分，更新了以下内容：本公司２００８年度股东会批准徐志光、胡奕钿先生不再担任公司董事，增补李兆会、汪贻祥先生为公司董事，该变更事项已向相关监管部门备案，因此更新了董事、监事资料；更新了Ａ股基金投资决策委员会委员情况，蒋伯龙先生不再担任Ａ股基金投资决策委员会委员，增加陆文俊先生为Ａ股基金投资决策委员会委员。
２、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。
３、在“五、相关服务机构”部分，增加中国农业银行股份有限公司和江海证券经纪有限责任公司为场外代销机构；深圳平安银行股份有限公司变更为平安银行股份有限公司；华泰证券有限责任公司变更为华泰证券股份有限公司；西南证券有限责任公司变更为西南证券股份有限公司；恒泰证券有限责任公司变更为恒泰证券股份有限公司。更新了直销机构和部分场外代销机构的资料，更新了会计师事务所签章注册会计师和联系人。
４、 根据基金运作管理办法，在“七、基金合同的生效”中增加了基金份额持有人数量或基金资产净值不足的情况处理。
５、在“九、基金的投资”部分，更新了最近一期的投资组合报告。
６、在“十、基金的业绩”部分，更新了自基金合同生效至２００９年３月３１日每个完整会计年度和基金合同生效至２００９年３月３１日的基金投资业绩。
７、在“十二、基金资产的估值”部分，以加注的方式说明了根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告［２００８］３８号）以及相关公告的内容，更新了“估值方法”。
８、根据证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号《招募说明书的内容与格式》要求，更新了基金合同摘要和托管协议摘要部分内容。
９、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
１０、在“二十二、其他应披露事项”部分，列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告，并说明以下事项：２００７年１０月２２日，本基金管理人的股东之一南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人２１％股权，山西海鑫实业股份有限公司中标。２００８年６月１６日该股权转让事宜已经获得中国证监会批准，２００８年１２月２９日，本基金管理人已就上述股东变更及增加注册资本事宜完成了工商变更登记手续，并于２００９年１月７日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。
１１、对部分表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
２００９年５月１２日
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