万家公用事业行业股票型基金(LOF)2009第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年04月22日 07:57 |
作者： |
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基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年４月２２日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、上表中本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金成立于２００５年７月１５日，建仓期为半年，建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本公司严格遵循公平交易的原则，在投资管理活动中公平对待不同基金品种，无直接或间接在不同投资组合之间进行利益输送的行为，报告期内无异常交易。
公司根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制订和完善了公平交易内部控制制度，通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司通过对投资交易行为的监控、分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
在本报告期，我公司没有和本基金投资风格相似的其他投资组合品种。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内无异常交易。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１市场表现回顾
０９年第一季度国际资本市场及大宗商品普遍呈现出上涨的走势。国内证券市场连续三个月上涨，上证综合指数自年初的１８２０点涨到季末的２３６７点左右，涨幅３０％以上，３月份以来低价蓝筹股开始上涨，带动大盘再次上冲。第一季度市场上涨的原因主要为：经济数据有所企稳，人们对后市产生相对较乐观预期，大量投放货币，市场中流动性再度宽松。
从行业表现来看，前期跌幅较大的周期类行业中的有色、煤炭，在经济好转及流动性可能再度泛滥的共同预期作用下，涨幅居前，地产行业由于销售数据超出预期而表现突出，稳定类行业涨幅居后。
４．４．２本基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 ０．６７８１ 元，本报告期份额净值增长率为 ３１．９８ ％，业绩比较基准收益率２４．３５％。
４．４．３本期投资策略及未来市场展望
在本季度投资运作中，我们在基金合同框架内积极投资，尽量获得更大的收益，在行业配置方面进行了积极的操作，增加了灵活性。成分股的配置方面，加大了周期类股票的比例取得了较好的效果。而增强投资部分，主要采取自下而上的策略，以深入研究个股票，加大实地调研的力度，进行中长期持有，获取绝对超额收益为主要目标。
展望下一季度，我们认为美国的经济拯救办法会产生实质性的效果；我国四万亿投资计划也入实际操作期，在刺激内需及社会保障体系不断完善的情况下，投资及消费对经济的促进将加强。全球主要经济体都在释放流动性，向各自的经济体内注入大量货币，将对证券市场产生持续的支持作用。但是，四月份是绩差年报的公布的时期，而市场经过三个月的连续上涨也累积了相当的获利压力，我们估计四月份将是风险相对较大月份。总体来看，第二季度的证券市场，仍将是一个波动的市场，投资者乐观及悲观的情绪将随着经济数据的好坏而此消彼涨，从而引发市场的较大幅度波动。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．２．１ 积极投资股票投资组合
５．２．２ 指数股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．３．１积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
５．３．２指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末无债券投资
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准万家公用事业行业股票型证券投资基金发行及募集的文件。
２、《万家公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》。
３、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
４、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。
５、万家公用事业行业股票型证券投资基金２００９年第一季度报告原文。
６、万家基金管理有限公司董事会决议。
７．２ 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：***
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
万家基金管理有限公司
２００９年４月２２日
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