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证券时报 |
发布时间： |
2009年02月13日 04:02 |
作者： |
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华安现金富利投资基金更新的招募说明书摘要２００９年第１号
基金发起人：华安基金管理有限公司
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金类型：契约型开放式
日 期：２００９年２月
一、基金合同的生效日期
华安现金富利投资基金经中国证监会２００３年１２月５日证监基金字［２００３］１３５号文件《关于同意设立华安现金富利投资基金的批复》批准发起设立，基金合同于２００３年１２月３０日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２００８年１２月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日（未经审计）。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
１．名称：华安基金管理有限公司
２．住所：上海浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
３．设立日期：１９９８年６月４日
４．法定代表人：俞妙根
５．办公地址：上海浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦２楼、３７楼、３８楼
６．联系电话：（０２１）３８９６９９９９
７．联系人：冯颖
８．注册资本：１．５亿元人民币
９．股权结构：
上海电气（集团）总公司持股２０％、上海国际信托有限公司持股２０％、上海工业投资（集团）有限公司持股２０％、上海锦江国际投资管理有限公司持股２０％、上海沸点投资发展有限公司持股２０％。
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
（１）董事会：
徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，现任上海电气（集团）总公司董事长。
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。
辜昌基先生，大专学历，高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长，中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理，中石化上海石化股份公司副总经理，中石化上海金山实业公司总经理，上海市经委副主任，现任上海工业投资（集团）有限公司董事长。
陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（２）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资（集团）有限公司总会计师。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（３）高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。
邵杰军先生，研究生学历，１５年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。１５年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，２３年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，２２年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
２．基金经理介绍
现任基金经理：黄勤先生，硕士，持有基金从业人员资格证书，１１年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。２００４年８月加入华安基金管理公司，曾任固定收益部债券投资经理，自２００７年５月１６日起担任华安现金富利投资基金基金经理。
历任基金经理：项廷锋先生，管理学博士，１９９９年６月进入华安基金管理有限公司工作，先在研究发展部从事行业研究，后调入基金投资部从事债券投资。自２００３年１２月３０日至２００７年５月１６日担任华安现金富利投资基金基金经理。
３．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
俞妙根先生，总裁
王国卫先生，首席投资官
孙志方先生，总裁助理
尚志民先生，基金投资部总经理
宋 磊先生，研究发展部总经理
诸 慧女士，集中交易部总经理
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２００８年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１１７人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００８年１２月，托管证券投资基金１０７只，其中封闭式８只，开放式９９只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００８年初，中国工商银行先后被《全球托管人》、《环球金融》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为２００７年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到１２项。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构：
（１）华安基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号新上海国际大厦２楼
电话：（０２１）３８９６９９９７
传真：（０２１）６８８６３２２３
联系人：张剑云
（２）华安基金管理有限公司北京投资理财中心
地址：北京市西城区金融街２３号平安大厦１０６室
电话：（０１０）６６２１９９９９
传真：（０１０）６６２１４０６０
联系人：刘彦竹
（３）华安基金管理有限公司广州投资理财中心
地址：广州市天河区天河路２２８号广晟大厦２２０２室
电话：（０２０）３８３５０１５８转８８分机
传真：（０２０）３８３５０２５９
联系人：王新光
（４）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：***
华安电子交易手机网站：***
华安电子交易热线：４００８８－５００９９、（０２１）６８６０４６６６
传真电话：（０２１）６８８６３５４９
联系人：韩晓华
２．代销机构：
（１）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１８８号
法定代表人：蒋超良
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（２）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０７９１１
传真：（０１０）６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（３）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（４）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９５８３４、８３１９５７７１
传真：（０７５５）８３１９５０４９
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（５）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
传真：（０１０）６５５４１２８１
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（６）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号
法定代表人：法兰克纽曼
传真：（０７５５）８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（７） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲４号
办公地址：北京市东城区正义路甲４号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：（０１０）５８５６０７９４
网址：***
（８）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
传真：（０７５５）８２０８０７１４
客户服务电话：（０１０）９６１６９
网址：***
（９）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
联系电话：（０７５５）２５８５９５９１
传真：（０７５５）２５８７８３０４
客户服务电话：４００６６－９９９９９
网址：***
（１０）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
传真：（０２０）８７３１１７８０
客户服务电话：（０２０）３８３２２９７４或（０２０）３８３２２５４２
网址：***
（１１）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）６２５８０８１８
传真：（０２１）６２５８３４３９
客户服务电话：８００－８２０－６８８８
网址：***
（１２）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：黎晓宏
电话：（０１０）６５１８３８８８
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
网址：***
（１３）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１
传真：（０７５５）８２１３３３０２
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
网址：***
（１４）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３５１１
传真：（０７５５）８２９４３２３７
客户服务电话：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
网址：***
（１５）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６楼
法定代表人：王志伟
开放式基金咨询电话：（０２０）８７５５５８８８
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５７９８５
网址：***
（１６）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦
办公地址：北京市新源南路６号京城大厦３楼
法定代表人：王东明
电话：（０１０）８４８６４８１８
传真：（０１０）８４８６５５６０
网址：***
（１７）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
电话：（０１０）６６５６８８８８
传真：（０１０）６６５６８５３６
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
网址：***
（１８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）５３８５８５５３
传真：（０２１）５３８３０７５６
客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３
网址：***
（１９）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３５３３３
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：***
（２０）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）６８４１９９７４
传真：（０２１）６８４１９８６７
客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４
网址：***
（２１）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１９００
客户服务电话：４００８－８８８－９９９
网址：***
（２２）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０２１）６８８０１２１７
传真：（０２１）６８８０１１１９
网址：***
（２３）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：（０５７１）８５７８３７１５
传真：（０５７１）８５７８３７７１
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：***
（２４）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地点：上海市浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦５楼
法定代表人：陈学荣
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
客户服务电话：（０２１）６８８６５０２０
网址：***
（２５）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
法定代表人：张志军
电话：（０２２）２８４５１８６１
客户服务电话：（０２２）２８４５５５８８
传真：（０２２）２８４５１８９
网址：***
（２６）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２０２６
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：***
（２７）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
客户服务电话：（０２１）９６２５０６、４００－８８８８－５０６
网址：***
（２８）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１６、１７层
办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：魏云鹏
电话：（０７５５）８３５１６０９４
传真：（０７５５）８３５１６１９９
客户服务电话：（０７５５）８２２８８９６８
网址：***
（２９）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路５２８号证券大厦南塔１５－１７楼
办公地址：上海市浦东南路５２８号证券大厦南塔１４楼
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６
传真：（０２１）６８８１５００９
客户服务电话： １０１０８９９８
网址：***
（３０）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：（０２１）６２４７０３０４
传真：（０２１）６５２１３１６４
客户服务电话：８００－６２００－０７１
网址：***
（３１）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：（０７７１）５５３９２６２
传真：（０７７１）５５３９０３３
客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００ 广西：９６１００
网址：***
（３２）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２７层
法定代表人：蒋永明
电话：（０７３１）４４０３３４３
传真：（０７３１）４４０３４３９
客户服务电话： （０７３１） ４４０３３４３
网址：***
（３３）中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街３８号
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：张建刚
电话：（０３７１）６５５８５６７０
开放式基金咨询电话：（０３７１）９６７２１８
开放式基金业务传真：（０３７１）６５５８５６７０
网址：***
（３４）世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼
法定代表人：段强
电话：（０７５５）８３１９９５１１
传真：（０７５５）８３１９９５４５
网址：***
客户服务电话： （０７５５） ８３１９９５１１
（３５）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
法定代表人：王军
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客户服务电话：（０２１）６８７６１６１６－８１２５
网址：***
（３６）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
法定代表人：汤世生
电话：（０１０）６２２６７７９９
传真：（０１０）６２２９４４７０
客户服务电话：（０９９１）９６５６２、（０１０）６２２９４６００
网址：***
（３７）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
法定代表人：王少华
电话：（０１０）６４４８２８２８－３９０
传真：（０１０）６４４８２０９０
客户服务电话：８００－８１０－８８０９
网址：***
（３８）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：李工
电话：（０５５１）５１６１６６６
传真：（０５５１）５１６１６００
客户服务电话：（０５５１）５１６１６７１
网址：***
（３９）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７
客户服务电话：（０２５）９５５９７
网址：***
（４０） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦
法定代表人：陈敬达
电话：（０７５５）８２４５０８２６
传真：（０７５５）８２４３３７９４
客户服务电话：９５５１１
网址：***
（４１）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：（０７６９）２２１１９３５１
传真：（０７６９）２２１１９４２３
客户服务电话：９６１１３０
网址：***
（４２） 联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
法定代表人：王政
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
客户服务电话：４００－８８８８－５５５、（０７５５）２５１２５６６６
网址：***
（４３） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：（０５５１）２２０７１１４
客户服务电话：４００８－８８８－７７７
网址：***
（４４）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（４５）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：（０２０）８７３２２６６８
传真：（０２０）８７３２５０３６
客户服务电话：９６１３０３
网址：***
（４６）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：（０４３１）８５０９６７０９
传真：（０４３１）８５０９６７９５
客户服务电话：（０４３１）９６６８８
网址：***
（４７））国联证券股份有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦
法定代表人：范炎
电话：（０５１０）８２８３１６６２
传真：（０５１０）８２８３０１６２
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
网址：***
（４８）中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５８８８３５５４
开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８
网址：***
（４９）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
传真：（０５３１）８１２８３７３５
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（５０）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６—１７层
法定代表人：刘建武
电话：（０２９）８７４０６１７２
客户服务电话：９６７０８
网址：***
（５１）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）８８８８０８８
传真：（０９３１）４８９０５１５
客户服务电话：（０９３１）４８９０１００
网址：***
（５２）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６７９９
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（５３）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：（０７５５）８２０２ ６６８８
传真：（０７５５）８２０２ ６５９０
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：***
（５４）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
电话：（０７５５）８２９４３７５５
传真：（０７５５）８２９４０５１１
客户服务电话：（０７５５）８２９４３７５０
网址：***
（５５）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
电话：（０８７１）３５７７９３０
传真：（０８７１）３５７８８２７
客户服务电话：（０８７１）３５７７９３０
网址：***
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
法定代表人：俞妙根
电话：（０２１）３８９６９９９９
传真：（０２１）６８８６２３３２
联系人：朱永红
客户服务中心电话：（０２１）６８６０４６６６、４００８８－５００９９
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼
负责人：韩炯
电话：（０２１）６８８１８１００
传真：（０２１）６８８１６８８０
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号（２００１２０）
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼（２０００２１）
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
联系人：陈尚伟
经办注册会计师：薛竞、汪棣
六、基金的名称
本基金名称：华安现金富利投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
八、基金的投资目标
本基金的投资目标是在资本保全的情况下，确保基金资产的高流动性，追求稳健的当期收益，并为投资人提供暂时的流动性储备。
九、基金的投资方向
本基金为契约型开放式投资基金，提供投资人于短期资金市场获取投资报酬的机会。
本基金主要投资于价格波动幅度和信用风险低并具有高度流动性的短期金融工具，如银行定期存款、协议存款或大额存单、剩余期限不超过３９７天的短期债券、中央银行票据、期限在一年以内的债券回购、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金目前投资工具主要包括银行存款、短期债券（含央行票据）、回购协议等。待获得有关监管部门的同意或许可后，本基金也将投资于大额转让存单、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其它金融工具。
十、基金的投资策略
（一）投资策略
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，发现和捕捉短期资金市场的机会，实现基金的投资目标。
１、资产配置策略：
本基金在实际操作中将主要依据各短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境，建立动态规划模型，通过求解确定不同资产配置比例和同类资产的基于不同利率期限结构的配置比例。
２、其它操作策略：
套利操作：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。比如，当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时，可通过增加交易所市场回购的配置比例，或在银行间市场融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。
期差操作：根据各细分市场中不同品种的风险收益特征，动态调整不同利率期限结构品种的配置比例。比如，短期回购利率低于长期回购利率时，在既定的变现率水平下，可通过增长长期回购的配置比例，或短期融资、长期融券而实现跨品种套利。
滚动配置：根据具体投资品种的市场特性，采用持续投资的方法，以提高基金资产的整体变现能力。例如，对Ｎ天期回购协议可每天进行等量配置，而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。
利率预期：在深入分析财政、货币政策以及短期资金市场、资本市场资金面的情况和流动性的基础上，对利率走势形成合理预期，并据此调整基金资产配置策略。
（二）投资管理的基本程序
１、投资决策
投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产配置比例做出决议。
２、研究支持
研究发展部对债券或票据的信用进行评级和差别定价、对宏观经济主要是利率走势等进行分析，主要提出个券选择方面的建议；金融工程小组利用动态规划模型的风险控制模型投资组合的收益、风险等进行分析，提出组合配置、调整和风险控制等方面的建议；基金注册部门提供申购、赎回的动态情况，供基金经理参考。
３、构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议、研究发展部及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合。
４、交易执行
基金经理利用华安投资交易管理系统和华安固定收益管理系统向集中交易部下达交易指令。
５、归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中类属配置、期限配置、品种选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行归因分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据。
６、监察稽核
监察稽核部对投资程序的合规性和合理性及执行情况进行稽查并将稽查报告提交给相关负责人。
（三）投资操作程序
１、决策流程
投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究发展部和金融工程小组开展进一步策划，对单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。
２、交易过程
基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。
３、评估过程
基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。
４、归因分析与调整
基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和品种收益率等变化对投资组合进行调整，并根据调整要求对集中交易部下达投资指令，集中交易部完成投资指令、实现投资组合的调整。
（四）基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。
十一、基金的业绩比较基准
以当期银行个人活期储蓄利率（税前）作为衡量本基金操作水平的比较基准。
十二、基金的风险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险（例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等），但由于本基金是以短期金融工具投资为主的低风险开放式基金，上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：政策风险，经济周期风险，利率风险，信用风险，再投资风险，新产品创新带来的风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。
十三、基金的投资组合报告（未经审计）
（一）基金投资组合报告
１．重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００８年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
２．基金投资组合报告
２．１ 报告期末基金资产组合情况
２．２报告期债券回购融资情况
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的情况
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。
２．３ 基金投资组合平均剩余期限
２．３．１投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天的情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过１８０天。
２．３．２报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
２．４ 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
２．５报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
２．６ “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
２．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
２．８ 投资组合报告附注
２．８．１ 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在１．００元。
２．８．２ 本报告期内本基金不存在剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值２０％的情况。
２．８．３ 本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２．８．４ 其他资产构成
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：
（截至时间２００８年１２月３１日）
＊注：本基金收益分配按月结转份额
重要说明：本基金收益“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金单位收益为基准，为投资者每日计算当日收益并全额分配，每月集中支付并结转为基金份额至投资人账户。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提，计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×０．３３％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０％年费率计提。
Ｈ ＝ Ｅ ×０．１０％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）基金营销费
基金营销费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金营销费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金营销费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金营销费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中分别支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（４）证券交易费用
（５）基金信息披露费用
（６）基金份额持有人大会费用
（７）与基金相关的会计师费和律师费
（８）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第（４）至（８）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
２．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
３．费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
１．本基金的申购费率统一为０。
２．本基金的赎回费率统一为０。
３．转换费率
本基金管理人已开通了本基金与华安创新证券投资基金、华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金、华安策略优选股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投资基金Ａ／Ｂ类、华安核心优选股票型证券投资基金之间的转换业务。截至２００８年１２月３１日，本业务仅限于本公司上海投资理财中心、北京投资理财中心、广州投资理财中心、华安电子交易平台、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、东方证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司办理。
其中，部分代销机构只开通本基金与基金管理人管理的部分基金之间的基金转换业务，具体内容请查阅基金管理人相关公告。
转换费包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费由基金份额持有人承担。
１）目前华安管理的各开放式基金的赎回费率如下，转出基金的赎回费根据持有人对该基金的持有期限适用相对应的费率。
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。
２）转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０
其中：
转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额
根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金申购费率如下：
其中，华安宏利在中国建设银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、海通证券股份有限公司三家代销机构申购金额在１０００万元以上（含１０００万元）的申购，申购费为每笔１０００元。
目前，直销电子交易平台（“招行直付通”除外）的申购费率如下，如中国证监会对于基金电子交易费率另有新规定，从其规定。
“招行直付通”电子直销客户适用如下申购费率：
其他代理销售机构办理基金转换业务适用的基金转换费用将在开通时另行公告。
４．基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调低申购费率、赎回费率或转换费率，调低后的申购费率、赎回费率和转换费率应在最新的招募说明书中列示。如在任何一份招募说明书有效期间上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新的费率实施日３个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
５．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率、基金赎回费率或基金转换费率。
（三）其他费用
（１）证券交易费用
（２）基金信息披露费用
（３）基金份额持有人大会费用
（４）与基金相关的会计师费和律师费
（５）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
华安基金管理有限公司
二○○九年二月十三日
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