信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2008第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年01月21日 05:28 |
作者： |
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基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１月２１日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００８年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金建仓期自２００６年１１月２７日至２００７年５月２７日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同》、《信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。明确了各部门在公平交易执行中的具体责任，在日常交易中，严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的有关规定对本基金的日常交易行为进行监控。对于交易所公开竞价交易，在恒生交易系统中执行公平交易程序，确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。对于场外交易，通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期内无异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
２００８年四季度，国际金融市场继续大幅动荡，市场对实体经济下行预期已经达成一致。１１月后政府不断推出强有力的经济刺激政策和计划，迅速使市场的悲观气氛得到一定程度的缓和。１１月份以来的反弹的基础主要建立在财政政策刺激的预期上。估值修正的主流品种是明确受益于财政刺激的水泥、电力设备、信息设备、医药行业等，流动性相对宽裕则为中小板的强劲反弹创造了条件。强周期性行业一度出现了估值修正，但盈利担忧使之再度回落。基金在四季度及时配置了明确受益于财政刺激的相关板块，获得了较好的效果。
进入２００９年，经济的调整还未结束，对这一点市场预期仍然一致。内外需回落趋势仍将延续，关键在于总需求回落趋势是否会比较平稳，这视乎下一阶段内需的刺激效果。但可以肯定的是，短期内期待总需求立即企稳并不现实，而过剩产能的消化必然将是一个长期过程，存货消化之后，企业生产还将面临需求回落的制约。但货币信贷反弹可能支持流动性驱动的估值修正型反弹延续。１２月份Ｍ２同比增长１７．８２％，而同期的名义ＧＤＰ远低于此，货币缺口继续扩大，相对而言流动性更为充裕，为市场反弹的延续创造相应条件。
从目前情况看，我们对２００９年一季度的市场持谨慎乐观的态度。我们预期下阶段的反弹的基础主要建立在对经济企稳的预期上。估值修正可能主要发生在前期涨幅较少、估值较低、预期有所改变的行业上。例如，金融行业或将受益于信贷回升、融资融券及股指期货加快推进，煤炭、有色、化肥、航运等受益于价格止跌反弹，钢铁、汽车等受益于十大产业振兴计划，结构性机会将层出不穷。当然，随着０８年年报披露的临近，企业利润的恶化趋势将逐步显现出来，还有可能超出市场的悲观预期，从而继续打击市场信心，市场还将接受更多的考验，对此我们将密切关注。
本报告期净值增长率为－６．９６％，同期业绩比较基准收益率为－１３．６６％，基金表现超越基准６．７０个百分点。本基金管理人将认真总结过去，取长补短，以认真的研究为基础，以严格的估值为准绳，以前瞻性思维应对市场可能出现的各种变化，争取以良好业绩回报投资者。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
５．８．６ 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§８ 备查文件目录
８．１备查文件目录
８．２存放地点
信诚基金管理有限公司办公地点－上海市浦东陆家嘴东路１６６号中国保险大厦８楼。
８．３查阅方式
投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。
亦可通过公司网站查阅，公司网址为***。
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