信诚精萃成长股票型证券投资基金2008第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年01月21日 05:28 |
作者： |
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基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１月２１日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００８年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期Ａ级基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
本报告期Ｂ级基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来Ａ级基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
自基金合同生效以来Ｂ级基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：１、基金合同生效起至披露时点不满一年。
２、按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。本基金投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购等固定收益证券品种的比例为基金资产的８０％－９５％；投资于权益类资产（固定收益类资产以外的其它资产，包括股票、权证等）的比例为基金资产的０－２０％。本基金持有现金或到期日不超过一年的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。截止本报告期末，本基金尚处于建仓期。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚三得益债券型证券投资基金基金合同》、《信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。明确了各部门在公平交易执行中的具体责任，在日常交易中，严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的有关规定对本基金的日常交易行为进行监控。对于交易所公开竞价交易，在恒生交易系统中执行公平交易程序，确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。对于场外交易，通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期内无异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
２００８年４季度，随着海外金融危机的影响向实体经济扩散，国际、国内经济状况急剧恶化，各项价格指数大幅下滑。在此背景下，政府的经济工作目标转向保经济增长，汇率升值步伐放缓，信贷额度调控放松，资源价格改革步伐加快，货币政策从紧缩走向宽松，财政政策转向宽松。
三得益基金在此背景下采取快速完成债券建仓的策略，并持续保持高仓位，在久期目标上采取了迅速向市场基准靠拢的策略 ，在组合结构上初期构建了梯形组合结构并逐步向子弹型过渡。在类属配置上，以政策性金融债为主，略配置ＡＡＡ级企业债。随着一年期基准利率与存款准备金率的连续调低，货币市场流动性泛滥，债券市场大幅上涨，收益率曲线继续下行同时更趋陡峭化，信用产品在经济下行阶段受到冲击，信用利差保持高位。
三得益基金在过去一季的投资中，充分抓住了市场机会，迅速建仓和积极投资的策略取得了战胜市场的投资结果，并在同期发行的基金中处于领先水平。
展望未来，经济中期走弱、２００９年上半年物价通缩的确定性较大，债券市场整体仍然具有投资机会。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 本基金本报告期末未持有股票投资，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
５．８．６ 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§８ 备查文件目录
８．１备查文件目录
８．２存放地点
信诚基金管理有限公司办公地－－上海市浦东陆家嘴东路１６６号中国保险大厦８楼。
８．３查阅方式
１． 书面查询：查询时间为每工作日９：００－１１：３０，１３：００－１８：００，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
２． 网址查询：***
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