| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年01月20日 03:08 |
作者： |
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２００８年１２月３１日
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： ２００９年１月２０日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００８年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注： ①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华商盛世成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００８年９月２３日至２００８年１２月３１日）
注：①本基金合同生效日为２００８年９月２３日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，权证资产占基金资产的０％－３％，债券资产占基金资产的０％－３５％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末，本基金仍处于建仓期内。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金运作符合《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司相关公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同，华商盛世成长基金属于股票型基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前，华商基金旗下基金没有与本基金风格相同的基金。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内不存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（１）报告期基金的业绩表现
截至２００８年１２月３１日，本基金单位净值为１．０１２５元，累计净值为１．０１２５元。本季度基金净值增长率为０．８２％，同期基金业绩比较基准的收益率为－１３．４２％，本基金净值增长率高于业绩比较基准收益率１４．２４个百分点。
（２）报告期内的行情回顾与分析
本基金基金合同于２００８年９月２３日生效，正式开始运作始于２００８年９月２４日，而２００８年第四季度也正是市场巨幅震荡的时期。建仓伊始，正逢美国７０００亿国债的救市事件，我们最初判断巨额流动性的注入将缓解次贷危机引发的全面衰退，市场将可能企稳。而十一长假期间，海外市场却出现了更加恐慌的局面，这直接导致了Ａ股在十一后产生大幅度下跌，也给我们的建仓带来考验。
面对如此巨大的不确定性，我们的策略一是在选股上偏向于抗周期性的股票；二是在剧烈震荡中注意仓位的灵活控制。市场从我们建仓的２２００－２３００点之间下跌到最低的１６６４点，我们的净值虽有小幅下跌，但基本承受住了最严峻的考验，在随之而来的反弹中顺利回到面值，并为投资者带来了一定的回报。
（３）市场展望和投资策略
２００９年的投资将是充满考验的：基本面和政策面的博弈问题；大小非问题；新股发行方式问题；海外市场和全球经济问题；融资融券、股指期货以及中小板等重大制度变革问题等等，都将对Ａ股产生巨大影响。我们将谨慎控制仓位，积极选取优势个股，积小胜为大胜，争取给投资人带来持续的、稳定的回报，以感谢投资者的信任。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
５．８．２本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
５．８．６由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１．中国证监会批准华商盛世成长股票型证券投资基金设立的文件；
２．《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》；
３．《华商盛世成长股票型证券投资基金托管协议》；
４．法律意见书；
５．基金管理人业务资格批件、营业执照；
６．基金托管人业务资格批件、营业执照；
７．２ 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
华商基金管理有限公司
二〇〇九年一月二十日
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