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证券时报 |
发布时间： |
2009年01月10日 02:48 |
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（２００９年第１号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）２００８年３月６日证监许可［２００８］３３２ 号文核准募集。本基金基金合同于２００８年５月２６日起正式生效。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人在认购或申购本基金份额时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》。本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场类风险，投资工具类风险、投资管理类风险、技术类风险和特殊事件类风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００８年１１月２６日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年９月３０日，所披露的投资组合为２００８年３季度的数据（财务数据未经审计）。
一、基金的名称
本基金名称：银华全球核心优选证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：基金中基金
三、基金的投资目标
通过以香港区域为核心的全球化资产配置，对香港证券市场进行股票投资并在全球证券市场进行公募基金投资，有效分散投资风险并追求基金资产的长期稳定增值。
四、基金的投资方向
本基金的投资范围包括在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的主动管理的股票型公募基金，交易型开放式指数基金（ＥＴＦ），在香港证券市场公开发行、上市的股票和金融衍生品，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：香港证券市场上公开发行、上市交易的股票及金融衍生品合计不高于本基金基金资产的４０％；主动管理的股票型公募基金和交易型开放式指数基金合计不低于本基金基金资产的６０％；现金、货币市场工具及中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的４０％。
本基金将香港区域列为投资的战略重点，并在全球范围内分散投资，投资市场包括：香港、北美、欧洲、日本和日本之外的亚太地区，以及拉丁美洲、东欧、中东和南亚等新兴市场。
五、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金采用多重投资策略，充分使用由上至下、由下至上和横向推进的投资策略来使组合效率最优化。衍生品策略将不作为本基金的主要投资策略，只会在适当的时候用来规避外汇风险和市场系统性风险。
１、含双层资产配置的由上至下的策略
本基金以香港区域作为全球化资产配置的核心，将基金资产在全球证券市场中动态进行配置。
（１）战略资产配置
本基金根据对全球经济发展态势、各区域市场环境及政治、经济前景的分析进行区域资产配置。本基金的中立配置为４０％投资于香港证券市场和６０％投资于香港以外的全球证券市场。该中立配置将６０％的基金资产配置于香港以外的全球证券市场，可以分散单一市场风险，分享全球经济增长，实现基金资产的长期稳定增值；将４０％的基金资产配置于香港市场，可以在较高安全边际的基础上追求高成长市场的投资收益。如果全球宏观经济以及上述区域经济发展基本面出现变动和调整，本基金将通过战术资产配置对该中立配置进行调整。
（２）战术资产配置
为了加强短期表现并防止过度波动，本基金将根据全球宏观经济环境的变化以及影响各投资品种吸引力的基本面和技术面因素，积极地调整配置在香港证券市场和香港以外的全球证券市场的资产权重。
基金管理人将定期评估宏观经济环境、企业盈利成长、股票市场估值、流动性、政治稳定性、政府政策、市场投资主题和投资者情绪等。评估结果将在全球市场及香港区域市场间比较和评级，同时也会和过往的历史趋势比较。
当对香港证券市场前景的评估变得相对谨慎时，本基金将加大近期有更好稳定性的全球证券市场的配置权重，反之则降低全球证券市场的配置权重。
２、由下至上的双聚焦选股模型策略
本基金的香港投资组合由上市交易的股票和金融衍生品构成。被以下任何一个选股模型选中的股票将被纳入股票池中。
（１）传统选股
基金管理人的传统模型将持续地选择高质量的公司。此模型大量依赖微观研究，通过反复筛选来识别广泛领域内的最佳股票，筛选方式包括但不限于：
①易切入性筛选；
②质量筛选；
③公司基本面选取；
④战略偏向选股。
（２）催化选股
基金管理人的催化选股模型将持续寻找公司核心能力转型。此模型也大量依靠微观研究，用于识别由下列催化剂因素带来的量子变化而获益的公司：
①重新战略定位；
②资产调整；
③购并事件；
④蜕变；
⑤结构改革；
⑥财务重整；
⑦其他重要因素。
３、双“雷达”搜寻的横向推进策略
本基金运用公募基金和交易型开放式指数基金等工具间接地构建全球投资组合。双“雷达”搜寻的横向推进的策略包括基金选择及投资顾问选择。一个“雷达”搜寻是指基金管理人依据基金的流动性、历史业绩和费率结构等多个条件选择最好的基金或基金组合；另一个“雷达”搜寻是指管理人根据本基金的投资目标和范围、风格和限制来挑选合适的投资顾问（但是基金管理人有权决定在适当的条件下不再为本基金的管理和运作选择投资顾问），这将通过制定一整套标准以审核候选投资顾问来执行。
横向推进策略是指基金管理人根据投资目标与分析结果预先建立多因素匹配模型，将全球范围内的投资组合逐一与该模型匹配，找出符合条件的投资组合或者有能力构建目标投资组合的投资顾问，从而提高本基金的投资绩效并提升本基金管理人的投资水平。
（１）基金选择
本基金将投资的基金或基金组合，应符合本基金的战术要求及以下几个条件：
①所投地域、市场、行业、风格、主题或所投地域货币等必须和基金管理人对前景的评估紧密一致；
②基金规模必须足够大，交易必须足够频繁以满足好的流动性的需要；
③过往的业绩表现必须在一个市场周期中有正面的增值回报；
④管理费和手续费不应该超过同业标准；
⑤所投资的市场不应该和本基金的其他投资相冲突和严重重复；
⑥每天进行净资产值评估并由独立的第三方进行准确验证。
基金管理人将会将基金组合置入合格基金名单上，定期进行审查，并根据本基金的需求作相应的调整。
（２）投资顾问选择
基金管理人将根据本基金的目标投资范围、风格和限制来挑选合适的投资顾问。这将通过制定一整套标准以审核潜在候选人来执行。具体衡量标准如下：
①机构的历史表现和最近的发展方向；
②管理资产规模和产品范围；
③投资管理团队的声誉；
④客户结构和管理基金的种类；
⑤投资业绩记录；
⑥风险控制和合法记录；
⑦系统／法律支援和运作能力。
除了审核当前状况，我们还关注其稳定性、方向趋势和以上标准的近期变化情况。
４、衍生品投资策略
（１）规避外汇风险
本基金不会在外汇汇率波动上投机。本基金的基金管理人可能会用货币衍生品、远期合约、掉期交易等工具来对冲外汇风险，仓位依境外投资头寸而定。对于没有流动性对冲工具的货币而言，经境外投资决策委员会批准，基金管理人会采用交叉保值的策略。
（２）规避市场风险（Ｂｅｔａ）
当本基金所投资的市场系统性风险加大时，基金管理人将运用指数衍生品（波动率较小的一篮子股票），而非个股衍生品，来规避投资组合的风险。此外，在决定衍生品的占比时，基金管理人会参考衍生品的综合敏感度并持续监控。
（二）投资决策依据及流程
１、决策依据
（１）国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定。
（２）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境及其货币市场和证券市场运行状况。
（３）宏观分析师、策略分析师、股票分析师和数量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（４）团队投资方式。本基金在境外投资决策委员会领导下，由基金管理人和投资顾问组成投资团队，通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金管理人具体执行投资计划，争取良好投资业绩。
２、决策程序
本基金所作的投资决定包含全球资产配置、香港股票选择、全球市场的基金选择以及投资顾问挑选。
所有主要决策都必须要：
（１）根据广泛的研究和采用在投资策略部分列举的交叉评估方法来制定；
（２）由境外投资决策委员会共同批准并由境外投资部总监作最终决定；
（３）要根据业绩表现和风险／合法控制的反馈信息来进行定期审核和调整。
从公司的组织架构来讲，本基金的决策流程如下：
（１）市场分析师及股票分析师提议；
（２）经公司投资研究会议讨论；
（３）境外投资部总监决定；
（４）境外投资决策委员会审批。
从投资决策的内容来讲，本基金的决策流程如下：
（１）采用战术资产配置来决定在香港以外的全球市场和香港市场的合理权重。任何变动都会促发香港上市股票和金融衍生品买卖、公募基金的申购／赎回、交易型开放式指数基金的买卖和其各自货币单位之间的兑换等交易。以上决策至少每季度评价并调整一次。
（２）在资产配置框架确立后，全球投资组合将根据基金投资的区域、风格和主题等偏好再平衡。为了达到此目的，本基金会重新排列公募基金和交易型开放式指数基金的合格名单及权重。被聘任的投资顾问将定期地给基金管理人提供一个基金投资组合模型，这个模型将作为基金管理人最终决定的参考。以上决策至少每月评价并调整一次。
（３）为了同基金管理人的宏观及行业分析结论保持一致，基金管理人将调整香港投资组合的构成和权重，此调整会根据基金管理人通过传统选股和催化选股模型不断更新的股票池来操作。当股票从股票池中剔除或基金从可选的第三方基金名单中退出（通常由于变差的股票或基金质量的原因）将促使我们作被动决策。在这些情况下，下一个最合格的替代股票或基金将被甄别并作替换。以上决策至少每月评价并调整一次。
（三）投资限制
１．组合投资比例限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
（２）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的１０％。
（３）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。
（４）基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（５）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
（６）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。
（７）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。
基金超过上述（１）－（７）项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
２．关于投资境外基金的限制
（１）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的２０％。本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
（２）本基金不得投资于以下基金：
①其他基金中基金；
②联接基金（Ａ Ｆｅｅｄｅｒ Ｆｕｎｄ）；
③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
３．金融衍生品投资
本基金投资金融衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（１）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。
（２）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。
（３）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。
（４）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
４．证券借贷交易
本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
（２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。
（３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
①现金；
②存款证明；
③商业票据；
④政府债券；
⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（６）基金参与证券借贷交易，所有已借出而未归还证券总市值不得超过基金总资产的５０％。
上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。
５．证券回购交易
基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
（２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
（３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
（４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（５）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。
上述比例限制计算，基金因参与正回购交易而持有的现金不得计入基金总资产。
６．禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）购买不动产；
（５）购买房地产抵押按揭；
（６）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（７）购买实物商品；
（８）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；
（９）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（１０）参与未持有基础资产的卖空交易；
（１１）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（１２）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（１３）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
（１４）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（１５）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（１６）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
７．若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整《招募说明书》第四部分“基金的投资”中（六）“投资限制”所述的禁止行为和投资限制规定。
六、业绩比较基准
标准普尔／花旗全球市场指数（Ｓ＆Ｐ／Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ ＢＭＩ Ｇｌｏｂａｌ）×６０％＋香港恒生指数（Ｈａｎｇ Ｓｅｎｇ Ｉｎｄｅｘ）×４０％。
考虑本基金正常状态之下的股票资产投资比例，本基金选择市场代表性较好、具备较好公信力的标准普尔／花旗全球市场指数（Ｓ＆Ｐ／Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ ＢＭＩ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｄｅｘ）×６０％＋香港恒生指数×４０％作为本基金产品的业绩比较基准。
Ｓ＆Ｐ／Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ ＢＭＩ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｄｅｘ覆盖全球５２个市场的１１，０００多家上市公司，其中包括２６个发达市场和２６个发展中市场；涵盖全球上市股票约９７％的市值。在几家国际指数提供商中，Ｓ＆Ｐ／Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ ＢＭＩ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｄｅｘ在保持同一编制方法的前提下，拥有最长的历史记录，同时更广泛地代表了全球市场的走势，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。本基金资产大于６０％的资产投资于全球范围内的公募基金，既包括发达市场，又包括新兴市场。因此基金管理人认为Ｓ＆Ｐ／Ｃｉｔｉｇｒｏｕｐ ＢＭＩ Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｄｅｘ × ６０％是本基金全球范围内公募基金投资组合的适当的业绩比较基准。
恒生指数的成分股以在联交所主板作第一上市的公司为选取目标，自２００６年９月１１日纳入中国内地国企Ｈ股。恒生指数下设四个分类指数：金融、公用事业、地产和工商业，囊括所有的成分股。
本基金基金资产不高于４０％的资产投资于香港市场。恒生指数既有长期的历史纪录，又合理地反映了大中华地区主要股票的市场表现，为市场普遍接受。基金管理人认为恒生指数×４０％是本基金香港股票投资组合适当的业绩比较基准。
若法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出，基金管理人可以依据保护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。
七、风险收益特征
本基金为基金中基金，预期风险与收益水平高于债券基金与货币市场基金，低于全球股票型基金，在证券投资基金中属于中等偏高预期风险和预期收益的基金品种。本基金力争在控制风险的前提之下，使基金的长期收益水平高于业绩比较基准。
八、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为２００８年７月１日起至９月３０日止。
１、报告期末基金资产组合情况
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产”的比例分项之和与合计可能有尾差。
２、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
注：（１）股票的国家（地区）类别根据其所在证券交易所确定。
（２）本基金本报告期末未持有存托凭证。
３、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注：（１）以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。
（２）本基金本报告期末未持有存托凭证。
４、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
注：本基金本报告期末未持有存托凭证。
５、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
９、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金所投资的上述基金以及上述基金的基金管理人均不是、亦不得被视为本基金的发起人、分销商或发行者。
１０、 投资组合报告附注
（１） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２） 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（３） 其他资产构成
（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６） 基金管理人以自有资产投资本基金的情况：
本基金管理人用自有资金于２００８年５月２０－２１日通过代销机构认购本基金份额为３９，９８３，０４４．８７份（含募集期利息结转的份额），认购费率按招募说明书规定执行。
九、基金的业绩
本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）
（一）在业绩表述中采用统一的货币；
（二）按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；
（三）如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；
（四）对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的；
（五）当ＧＩＰＳ标准或中国证监会的相关规定发生变化时，本基金将作相应调整并及时披露。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００８年５月２６日，基金合同生效以来的（截至２００８年９月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
十、费用概览
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费（含投资顾问的顾问费）；
２、基金托管人的托管费（含境外托管人的托管费）；
３、基金的证券交易费用、所投资基金的销售费用和管理费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等各项费用；
４、《基金合同》生效以后的信息披露费用；
５、基金份额持有人大会费用；
６、《基金合同》生效以后的会计师费、律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用（包括税务咨询顾问服务费用）；
７、基金的资金汇划费用；
８、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
９、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）；
１０、更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新基金托管人所引起的费用；
１１、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费（包括投资顾问费）按基金资产净值的１．８５％年费率计提。基金管理费包括基金管理人的管理费和投资顾问费两部分，其中投资顾问费在投资顾问与基金管理人签订的《投资顾问协议》中进行约定。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．８５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．８５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。投资顾问费由基金管理人进行支付，具体支付程序在投资顾问与基金管理人签订的《投资顾问协议》中列示。
２、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）按基金资产净值的０．３％年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．３％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
３、本条第（一）款第３至第７项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）申购费用和赎回费用
１、本基金申购费率最高为１．６％，且随申购金额的增加而递减，具体费率如下表所示：
２、本基金赎回费率最高为０．５％，且随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
３、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人新的费率或收费方式应在调整实施三日前在至少一家指定媒体公告。
（四）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。
十一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
法定代表人：彭越
成立日期：２００１年５月２８日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号
组织形式：有限责任公司
注册资本：２亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：徐菡
电话：０１０－５８１６３０６０
传真：０１０－５８１６３０９０
银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券有限责任公司（出资比例：２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例：２１％）及山西海鑫实业证券股份有限公司（出资比例：２１％）。公司的主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会和薪酬与提名委员会２个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由３位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、境外投资部、研究部、交易管理部、固定收益部、企业年金管理部、特定客户资产管理部、市场营销部、国际合作与产品开发部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等１６个职能部门，并成立了北京分公司和上海分公司等２个分支机构。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会，负责指导境外基金投资组合的运作，确定基本的投资策略。
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
彭越先生，董事长，研究生学历。曾任职于最高人民检察院，曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。
蒋辉先生，副董事长，经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券有限责任公司党委书记、董事长。
矫正中先生，董事，经济学硕士。曾任吉林省财政厅副处长、处长、副厅长、厅长，吉林省地方税务局局长，吉林市代市长、市委书记，吉林省政府秘书长兼办公厅主任，吉林省副省长等职。现任东北证券股份有限公司董事长。
徐志光先生，董事，法学硕士。曾任职于深圳国际商务律师事务所，执业律师，合伙人，现任广东万商律师事务所合伙人，２００６年８月起，担任南方证券股份有限公司破产清算组证券事务部部长。
王立新先生，董事总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员，南方证券股份有限公司基金部副处长，南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监，银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。
郑秉文先生，独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。
王恬先生，独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生，独立董事，研究生学历，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员。现任海问律师事务所合伙人、律师。
胡奕钿先生，独立董事，香港中文大学社会科学系及中国人民大学法律系毕业，香港信贷及管理专业协会高级会士。曾任中国工商银行（亚洲）信贷风险管理部主管，香港富邦银行高级副总裁兼信贷风险管理部主管。现任香港渣打银行企业信贷主管。
周兰女士，监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业，研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。
李丹女士，监事，大学本科学历。曾在长春师范学院、深圳蛇口建筑装饰工程公司、深圳经济特区证券公司等任职。现任西南证券有限责任公司深圳后海路证券营业部总经理。
李欣先生，监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员、上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。
石松鹰先生，常务副总经理，研究生学历，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理，北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监、公司副总经理。
凌宇翔先生，督察长，工商管理硕士。曾任职于重庆国际信托投资公司证券总部，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。
２、本基金基金经理
谢礼文先生，密歇根大学学士，斯坦福大学硕士，特许金融分析师（ＣＦＡ）。曾先后担任ＲＯＢＥＲＴ Ｃ． ＢＲＯＷＮ ＆ＣＯ． ＩＮＣ以及Ｃｏｏｋ Ｉｎｌｅｔ副主席和组合经理，在汇丰资产管理公司担任全球固定收益资产组合经理、在野村资产管理公司担任大中华股票基金经理、在恒生投资管理公司担任资产管理负责人和投资总监等职务。２００７年８月加入银华基金管理有限公司，２００８年５月２６日至今担任本基金基金经理。
３、境外投资决策委员会成员
委员会主席：石松鹰
委员：王立新、谢礼文
石松鹰先生，详见主要人员情况。
王立新先生，详见主要人员情况。
谢礼文先生，详见主要人员情况。
４、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十二、投资顾问
（一）摩根士丹利投资管理有限公司
１、基本情况
（１）投资顾问名称：摩根士丹利投资管理有限公司（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ）
（２）注册地址：英国伦敦银行街２０号 （Ｅ１４ ４ＡＤ）
（３）成立时间：１９８５年
（４）资产管理规模：摩根士丹利投资管理有限公司为摩根士丹利投资管理（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）的成员，截至２００８年６月３０日，摩根士丹利投资管理全球管理资产规模为５，７１４亿美元。
（５）主要联系人：叶松 女士
（６）联系电话：８５２－２２３９１３１０
（７）传真：８５２－３４０７５０１６
（８）电子邮箱：ｓｏｎｇ．ｙｅ＠ｍｏｒｇａｎｓｔａｎｌｅｙ．ｃｏｍ
（９）法定代表人： Ｅｐｃｏ ｖａｎ ｄｅｒ Ｌｅｎｄｅ
（１０） 办公地址： 香港九龙柯士甸道西１号环球贸易广场４１楼
２、公司简介
摩根士丹利投资管理有限公司为摩根士丹利投资管理的成员。摩根士丹利投资管理有限公司为摩根士丹利（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ） 旗下的投资管理部门。摩根士丹利集团（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ Ｇｒｏｕｐ Ｉｎｃ．）成立于１９３５年，Ｄｅａｎ Ｗｉｔｔｅｒ， Ｄｉｓｃｏｖｅｒ ＆ Ｃｏ．成立于１９２４年，两家公司于１９９７年５月３１日合并，成为Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ Ｄｅａｎ Ｗｉｔｔｅｒ （ＭＳＤＷ） ＆ Ｃｏ．，于２００１年４月改称摩根士丹利（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ），并于２００２年６月正式更名。摩根士丹利（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ）承袭了金融界两大巨头的优良传统。
摩根士丹利投资管理有限公司于１９８５年在伦敦成立，负责国际及全球投资策略，为机构投资者提供全球股票、定息证券或平衡型的投资机会。摩根士丹利投资管理有限公司在英国的金融服务管理局（Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ Ａｕｔｈｏｒｉｔｙ （ＦＳＡ））注册；同时，也遵循美国１９４０年的投资顾问法例在美国证监会注册。
目前，摩根士丹利投资管理在全球设立了３８个办事处，雇佣了３，８５７名员工，包括１，０７５名投资专业人才，截至２００８年６月３０日，摩根士丹利投资管理全球管理资产规模为５，７１４亿美元。投资策略超过９０种，涵盖所有主要市场、资产类别和投资风格，产品涵盖全球债券、股票及另类资产等。客户包括各地的政府机关、中央银行、商人银行、企业、捐赠基金和各类基金会、金融机构、保险公司、公共基金、养老基金等；产品涵盖全球债券、股票及另类资产等；此外，摩根士丹利投资管理的投资范围也包括私募股权投资、创业资本和不动产投资；同时，摩根士丹利投资管理也通过财务顾问为个人投资者提供一系列自行开发的投资产品，分别在美国、欧洲和香港等地区注册。
３、主要负责人员情况介绍
（１）Ａｎｄｒｅｗ Ｈａｒｍｓｔｏｎｅ－Ｒａｋｏｗｓｋｉ
摩根士丹利投资管理公司执行董事，美国宾夕法尼亚大学商务经济学硕士学位和美国威思康星大学经济学学士学位。全球战术资产配置团队的组合经理，主要负责定量技术和资产配置。２００８年加入摩根士丹利，曾任贝尔斯登国际公司欧洲股票定量研究的主管，雷曼兄弟公司欧洲股票衍生品以及定量研究的主管，瑞士信贷公司产品开发主管，摩根大通公司结构性衍生品欧洲主管、期货期权美国主管等多个职位。更早之前，他曾在Ｐａｉｎｅ Ｗｅｂｂｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｒｋｅｔ， Ｃｏｎｔｉ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ， Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｅｎｇｌａｎｄ ａｎｄ Ｄａｔａ Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ等多个公司任职。国籍：美国。
（２） Ｍｕｊ Ａｌｉ
摩根士丹利投资管理公司执行董事， 美国达特默斯Ａｍｏｓ Ｔｕｃｋ商学院荣誉ＭＢＡ学位和美国哥伦比亚大学瓦萨学院工程及经济系统学士学位，并获得美国大学优等生的荣誉。摩根士丹利投资管理亚洲（除日本外）产品开发主管，是摩根士丹利机构投资顾问团队成员。２００７年加入摩根士丹利。曾任瑞士信贷公司负责产品开发以及机构和金融中介销售。美国国际集团负责投资及保险产品的开发与营销。纽约联邦储蓄银行经济研究及银行监管部任研究员。国籍：美国。
（３） Ｐｅｔｒ Ｋｏｃｏｕｒｅｋ
摩根士丹利投资管理公司执行董事， 代尔夫特理工大学物理学士学位。全球战术资产配置组合团队的成员，主要负责定量技术和资产配置。１９９７年加入摩根士丹利，曾任代尔夫特理工大学的自由科技程序员，荷兰应用科学研究组织的成员。国籍：荷兰。
（二）信怡泰投资（欧洲）有限公司
１、基本情况
（１）投资顾问名称：信怡泰投资（欧洲）有限公司（ＳＥＩ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ （Ｅｕｒｏｐｅ） Ｌｉｍｉｔｅｄ）
（２）注册地址：英国伦敦市布鲁顿街１号时代生命大厦（邮编Ｗ１Ｊ ６ＴＬ）
Ｔｉｍｅ ＆ Ｌｉｆｅ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， １ Ｂｒｕｔｏｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｌｏｎｄｏｎ Ｗ１Ｊ ６ＴＬ
（３）成立时间：１９９９年４月３０日
（４）资产管理规模：信怡泰（欧洲）有限公司（ＳＥＩ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ （Ｅｕｒｏｐｅ） Ｌｉｍｉｔｅｄ）为信怡泰公司（ＳＥＩ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）的全资子公司，截至２００７年１２月３１日，信怡泰公司全球范围的共同基金和合并资产管理规模达到４２６０亿美元。
（５）主要联系人：Ｊｏｓｅｐｈ Ｕｊｏｂａｉ
（６）联系电话：＋４４－２０７ ５１８ ８９８８
（７）传真：＋４４－２０７ ５１８ ８９５１
（８）电子邮箱：ｊｕｊｏｂａｉ＠ｓｅｉｃ．ｃｏｍ
（９）办公地址： 香港中环皇后大道２号长江中心１６楼
２、公司简介
信怡泰公司（ＳＥＩ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）成立于１９６８年，并于１９８１年成为美国纳斯达克上市公司。该公司是全球领先的资产管理服务、投资运作和管理解决方案的提供者。截至２００７年１２月３１日，信怡泰公司全球范围的共同基金和合并资产管理规模达到４２６０亿美元，该公司在全球１２个国家有超过２０间办公场所。信怡泰投资（欧洲）有限公司（ＳＥＩ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ （Ｅｕｒｏｐｅ） Ｌｉｍｉｔｅｄ）是信怡泰公司（ＳＥＩ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）的全资附属子公司。
３、主要负责人员情况介绍
Ｊｏｈｎ Ｌａｕ
信怡泰（欧洲）有限公司高级投资组合经理， 美国哥伦比亚大学的ＭＢＡ学位、加利福尼亚大学的工程硕士学位和密歇根大学的工程学士学位，并拥有特许金融分析师资格（ＣＦＡ）。２００７年加入信怡泰，任职高级投资组合经理。他负责基金经理研究和监控信怡泰的亚洲投资组合。曾在花旗集团资产管理的股票量化投资部门工作了１０年，负责管理其部门的美国及全球股票量化投资策略，市场中立策略和结构化产品。国籍：美国。
十三、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（０１０）６６５９４９７７
传真：（０１０）６６５９４９４２
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００７年末底，中国银行境内外机构共有１０，８３４家，其中在中国内地拥有３７家一级分行、直属分行，拥有２８３家二级分行及９，８２４家分支机构；在境外有６８９家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。
２００７年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后利润６２０．１７亿元人民币，较上年增加１３９．５９亿元人民币，增幅２９．０５％，其中，股东应享税后利润５６２．２９亿元人民币，较上年增加１３６．０５亿元人民币，增幅３１．９２％；截止２００７年末，中国银行资本充足率为１３．３４％，核心资本充足率为１０．６７％；中国银行不良贷款率为３．１２％，较２００６年末下降０．９２个百分点。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００７年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；２００７年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第９位；２００７年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交易银行”；２００７年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；２００７年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生，自２００６年８月起担任中国银行股份有限公司副行长。自２００３年１１月至２００６年８月任中国银行行长助理，１９９７年４ 月至２００３ 年１１月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于１９６４年４月，１９８７年毕业于中国人民大学，２００５年获得厦门大学博士学位。
董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止到２００８年６月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证１００交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深３００指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选２号、万家１８０指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理２０２０、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深３００指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型等５７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
十四、境外托管人
名称：中国银行（香港）有限公司
注册地址：香港花园道１号中银大厦
办公地址：香港花园道１号中银大厦
法定代表人：和广北
成立时间：１９６４年１０月１６日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：黄晚仪
联系电话：＋８５２－３４１９－３７５３
中国银行（香港）有限公司（“中银香港”）早于１９６４年成立，并在２００１年１０月１日正式更改名称为中国银行（香港）有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司－中银香港（控股）有限公司－则于２００１年２日在香港注册成立，并于２００２年７月２５日开始在香港联合交易所主板上市，２００２年１２月２日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至２００８年６月３０日，中银香港的总资产为１，４４５．１亿美元，资本总额为１２１．９亿美元，其中实收资本为６７．８亿美元，资本充足比率达１３．８７％，托管资产规模达３７８．２亿美元。２００８年６月３０日评级如下：
长期 短期
惠誉／Ｆｉｔｃｈ Ｒａｔｉｎｇｓ Ａ Ｆ１
穆迪／Ｍｏｏｄｙ’ｓ Ａａ３ Ｐ－１
标普／Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒ’ｓ Ａ－ Ａ－２
十五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
（１）银华基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
电话：０１０－５８１６２９５０
传真：０１０－５８１６２９５１
邮编：１００７３８
联系人：苑荟
（２）银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
电话：０７５５－８３５１５００２
传真：０７５５－８３５１５０８２
邮编：５１８０３４
联系人：饶艳艳
（３）银华基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室
电话：０２１－５０８１７００１
传真：０２１－５０８１７０５５
联系人：孙为君
２、代销机构
（１）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６（全国）
网址：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
法定代表人：郭树清
客户服务统一咨询电话：９５５３３（全国）
网址：***
（３）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（４）交通银行股份有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人： 胡怀帮
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（５）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：９５５２８
公司网站： ***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
客户服务热线：９５５５５
公司网站： ***
（７）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：９５５９５
公司网站： ***
（８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客户服务热线：９５５５８
公司网站：***
（９）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
网址：***
（１０）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：黄立哲
客户服务热线：０７５５－９６１２０２
公司网站： ***
（１１）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人：阎冰竹
客户服务热线：北京０１０－９６１６９ 天津０２２－９６２６９ 上海０２１－５３５９９６８８
公司网站：***
（１２）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
客户服务电话：０２１－９６２８８８
网址：***
（１３）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克·纽曼
客户服务电话：９５５０１
公司网站： ***
（１４）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
客户服务电话：０２０－３８３２２５４２，０２０－３８３２２９７４
公司网站： ***
（１５）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
客户服务热线：９６５２８，上海地区９６２５２８
网址：***
（１６）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
法定代表人：王益民
电话： ０２１－６３３２５８８８－３１０８
传真： ０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
网址：***
（１７）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路２８号
办公地址：苏州市石路爱河桥路２８号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－９６２８８
网址：***
（１８）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５７９８５
联系人：肖中梅
网址：***
（１９）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：０７７１－５５３９２６２
传真：０７７１－５５３９０３３
客户服务电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）
公司网站： ***
（２０）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
传真：０２１－６２１５２８１４
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
网址：***
（２１）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国信证券大厦９层
公司负责人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：林建闽
客户服务电话： ８００－８１０－８８６８
网址：***
（２２）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：０２１－９６２５０３ ４００－８８８－８００１
网址：***
（２３）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７
客户服务电话： ０２５－８４５７９８９７
联系人：程高峰
网址：***
（２４）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
电话：４００－８８８－８１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
公司网站：***
（２５）联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２０６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：４００－８８８－８５５５，０７５５－２５１２５６６６
网址：***
（２６）西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ 幢２２楼
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ 幢２２楼
法定代表人：范剑
电话：０２３－６３７８６７７７
传真：０２３－６３７８６３１２
联系人：杨卓颖
网址：***
（２７）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦５层
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５９３８
联系人：钟康莺
开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１
网址：***
（２８）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址： 上海市浦东区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２２楼
法定代表人：兰荣
电话：０２１－６８４１９３９３、６８４１９９７４
联系人：杨盛芳
客户服务电话：０２１－６８４１９３９３－１０９８
网址：***
（２９）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９６０１４１
联系人：黄健
客户服务电话：０７５５－２６９５１１１１，４００－８８８－８１１１
网址：***
（３０）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
客户服务电话：８００－８２０－１８６８ ０１０－６６５６８９１５
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３２
网址：***
（３１）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦三层
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦三层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４８６４８１８转６３２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：***
（３２）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市市南区东海西路２８号
办公地址：青岛市市南区东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：０５３２－５０２２０２６
传真：０５３２－５０２２５１１
联系人：丁邵燕
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（３３）中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街３８号
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
客户服务电话：０３７１－９６７２１８
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５１１８
联系人：程月艳
开放式基金业务传真：０３７１－６５５８５６６５
网址：***
（３４）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：段强
开放式基金咨询电话：０７５５－８３１９９５１１
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：刘军辉
网址：***
（３５）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：叶黎成
联系人：袁月
电话：０７５５－２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４３３７９４
全国统一客户服务热线：９５５１１
网址：***
（３６）大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－６８８１６０００
传真：０２１－６８８１５００９
联系人：刘晨
客户服务电话：０２１－６８８２３６８５ 、 １０１０８９９８
网址：***
（３７）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１６１６
联系人：王兆权
客户服务电话：０２２－２８４５５５８８
公司网站：***
（３８）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：郑辉
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
客户服务电话：４００－８８８－８２２８
公司网站：***
（３９）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
联系电话：０７５５－２５８３２４９４
传真电话：０７５５－２５８３１７１８
客户服务电话：０７５５－２５８３２５２３
公司网站：***
（４０）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：平岳
电话：４００－６２０－８８８８
联系人：张静
网址：***
（４１）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街１３８－１号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
开放式基金咨询电话：０４３１－９６６８８９９ ０４３１－５０９６７３３
开放式基金业务传真：０４３１－５６８００３２
联系人：潘凯
网址： ***
（４２）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
联系人：曹晔
客户服务电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（４３）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８５７８３７１５
联系人：王勤
客户服务电话：９６５９８
网址：***
（４４）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州延陵西路５９号常信大厦１８楼
办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
电话：０２１－５０５８６６６０－８８５３
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１
联系人：程学军
客户服务热线：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
网址：***
（４５）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法人代表：张华东
客户服务电话：０２５－８３３６７８８８－４１０１
传真：０２５－８３３６４０３２
联系人：胥春阳
公司网站： ***
（４６）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城可园南路１号金源中心１７楼
法定代表人：周建辉
客户服务电话：０７６９－２２１１９３５１
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张建平
网址：***
（４７）德邦证券有限责任公司
注册地址：沈阳市沈河区小西路４９号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼
法定代表人：王军
客户服务电话：０２１－６８５９０８０８－８１１９
联系人：罗芳
网址：***
（４８）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：０５７１－９６３３６
传真：０５７１－８７９２５１２９
联系人：乔骏
网址：***
（４９）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层（５１８０３１）
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层（１００００７）
法定代表人：王少华
客户服务电话：８００－８１０－８８０９（全国免费业务咨询电话）
传真：０１０－６４４８２０９０
联系人：马泽承
联系电话：０１０－８４１８３３９０
网址：***
（５０）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２１－６３２１９７８１
传真：０２１－５１０６２９２０
客户服务热线：４００－８８８８－９９９、０２７－８５８０８３１８
联系人：李良
网址：***
（５１）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：０３５１－８６８６８６８
联系人：张治国
联系电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６７０９
网址：***
（５２）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：０２１－６２４７０１５７
传真：０２１－６２４７０２４４
客户服务电话：０２１－９６２５１８
联系人：谢秀峰
公司网址：***
（５３）安信证券股份有限公司
办公（注册）地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３２３
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：余江
开放式基金咨询电话： ０２０－９６２１０ ４００８００１００１
网址：***
（５４）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
开放式基金咨询电话：９５５７１
开放式基金业务传真：０７３１－２８８２３３２
网址：***
（５５）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路８８号
法定代表人： 钱凯法
电话：０２５－８４７８４７８２
传真：０２５－８４７８４８３０
联系人：舒萌菲
客户服务电话：０２５－８４７８４７６５
网址：***
（５６）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
联系人：祝丽萍
电话：０５５１－２２０７９３８
传真：０５５１－２２０７９３５
法定代表人：凤良志
客户服务电话：４００－８８８－８７７７
网址：***
（５７）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
公司网站：***
（５８）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
办公地址：山西省太原市青年路８号
法定代表人：董祥
电话：０３５１－５６８０８００－８２０８
联系人：苏妮
客户服务电话：０３５１－４１６７０５６
网址：***
（５９）华林证券有限责任公司
注册地址：广东省江门市港口路１号
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼
法定代表人：段文清
客户服务中心热线：０７５０－３１６０３８８
基金业务传真：０７５５－８２７０７８５０
网站：***
（６０）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
（６１）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东济南市经十路１２８号
办公地址：山东济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３７２８
传真：０５３１－８１２８３７３５
联系人：傅咏梅
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（６２）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－３７８６５１８８
传真：０２０－３７８６５００８
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
网址：***
（６３）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福华三路国际商会中心４８－５０楼
法定代表人：杨小阳
客户服务电话：４００－６００８－００８
网址：***
（６４）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（６５）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：葛新
联系电话：０４５１－８２２６９２８６
联系传真：０４５１－８２２６９２８６
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：***
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他相关法律法规的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
法定代表人：彭越
联系人：伍军辉
电话：０１０－５８１６３０００
传真：０１０－５８１６３０２７
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：０２１－５１１５０２９８
传真：０２１－５１１５０３９８
联系人：吕红
经办律师：廖海、吕红
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城东三办公楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城东三办公楼１６层
法定代表人：葛明
电话：０１０－５８１５３３２２、５８１５３２０６
传真：０１０－８５１８８２９８
签章注册会计师：张小东、成超
联系人：成超
十六、对招募说明书更新部分的说明
银华全球核心优选证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２００８年４月１７日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）在“四、基金的投资”部分，补充了最近一期的投资组合报告。
（二）在“五、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效至２００８年９月３０日的基金投资业绩。
（三）在“六、基金管理人”部分，更新了本公司的注册资本、股东情况及部门设置情况。
（四）在“七、投资顾问”部分，增加了办公地址，更新了资产规模及主要负责人员情况。
（五）根据本基金募集和基金合同生效情况，更新了“八、基金的募集”、“九、基金合同的生效”部分的内容。
（六）在“十、基金份额的申购与赎回”部分，增加了本基金开始申购与赎回的时间。
（七）在“十八、基金托管人”部分，更新了基金托管人的资料。
（八）在“十九、境外托管人”部分，更新了境外托管人的资料。
（九）在“二十、相关服务机构”部分，增加上海银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司为代销机构；原代销机构华泰证券有限责任公司变更为华泰证券股份有限公司，渤海证券有限责任公司变更为渤海证券股份有限公司，山西证券有限责任公司变更为山西证券股份有限公司，泰阳证券有限责任公司变更为方正证券有限责任公司；更新了直销机构、注册登记机构联系人和部分代销机构的资料。
（十）在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了全部资料。
（十一）在“二十四、其他应披露事项”部分，列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告，并说明以下事项：２００７年１０月２２日，本基金管理人的股东之一南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人２１％股权，山西海鑫实业股份有限公司中标。２００８年６月１６日，该股权转让事宜已经获得中国证监会批准，２００８年１２月２９日，本基金管理人已就上述股东变更及增加注册资本事宜完成了工商变更登记手续，并于２００９年１月７日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。
（十二）对部分表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
２００９年１月１０ 日
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