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嘉实货币基金更新招募说明书摘要(2008年第1号)
来源 中国证券报 发布时间 2008年05月15日 10:11 作者
     嘉实货币市场基金(以下简称“本基金或基金”)经中国证券监督管理委员会于2005年3月3日《关于同意嘉实货币市场基金募集的批复》(证监基金字 [2005]29号)和《关于嘉实货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2005】50号)的批准进行公开募集。本基金基金合同于2005年3月18日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年3月18日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况



     名称 
     嘉实基金管理有限公司 




     住所 
     上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 




     办公地址 
     北京市建国门北大街8号华润大厦8层 




     法定代表人 
     王忠民 




     总经理 
     赵学军 




     成立日期 
     1999年3月25日 




     注册资本 
     1亿元 




     股权结构 
     中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。 




     存续期间 
     持续经营 




     电话 
     (010)65188866 




     传真 
     (010)65185678 




     联系人 
     胡勇钦 




     公司网址 
     http://www.jsfund.cn 









(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

王忠民先生,董事长,大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

王少华先生,董事,大学本科学历,高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托有限责任公司工作,现任中诚信托有限责任公司总裁。

赵学军先生,董事、总经理,中共党员,经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金管理有限公司任总经理。

韩家乐先生,董事,硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。

杨启典先生,董事,大学本科。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今,担任维维集团股份有限公司董事长。

Edouard Fernen Peter先生,董事,瑞士籍,美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理,德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理(亚洲)有限公司首席执行官。

贺强先生,独立董事,大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作,现为教授,1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。

汤欣先生,独立董事,法学博士。1998 年至2000 年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师,1999年至2000年任中国证监会《上市公司收购暂行规定(草案)》起草小组成员,2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

骆小元女士,独立董事,大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师;2000年至今,就职于中国注册会计师协会协会注册中心,担任中心主任。

苗菁先生,监事,大学本科。1995年7月起任职于中诚信托有限责任公司,现任中诚信托有限责任公司投资管理部副总经理。

Lindsay Wright女士,监事,大学本科(学士),曾任德意志银行(新西兰)(前身为新西兰信托银行)COO、董事总经理,德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理,德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO及董事总经理,德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理有限公司亚太及中东区业务发展主管。

朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

窦玉明先生,副总经理,硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司,历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、基金经理

(1)现任基金经理

吴洪坚先生,清华大学工学硕士,4年固定收益证券投资经历。曾任职于中国银行交易中心(上海),从事人民币固定收益投资及交易等工作。2005年加入嘉实基金管理有限公司固定收益部工作,任嘉实货币市场基金基金经理助理职务。2006年5月至今任本基金基金经理,2006年10月至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理职务。

(2)历任基金经理

2005年3月至2005年4月林勇先生任本基金基金经理,2005年4月至2006年5月刘夫先生任本基金基金经理。

3.投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理兼投资总监窦玉明先生,公司总经理助理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、固定收益部总监刘熹先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖 钢

企业类型:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

存续期间:持续经营

成立日期:1983年10月31日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门总经理:董杰

托管部门联系人:宁敏

电话:(010)66594977

传真:(010)66594942

网址:http://www.boc.cn

中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队;并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。

中国银行托管及投资者服务部现有员工90余人,其中硕士学历以上人员21人,具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层

电话:(010)65188866

传真:(010)65180017

联系人: 钱卫东

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦国际大厦1702室

电话:(021)38789658

传真:(021)68880023

联系人:晨文红

(3)嘉实基金管理有限公司西南直销中心

办公地址:成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金

电话:(028)86202100

传真:(028)86202100

联系人:胡清泉

(4)嘉实基金管理有限公司深圳直销中心

办公地址:深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼

电话:(0755)25870686

传真:(0755)25870663

联系人:钟俊杰

2、代销机构

(1) 中国银行

住所:北京市西城区复兴门内大街1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

法定代表人:肖钢

电话:(010)66596688

传真:(010)66594946

客户服务电话:95566

网址:http://www.boc.cn

(2)中国工商银行

住所、办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

电话:(010)66107900

传真:(010)66107914

联系人:王佺

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国建设银行

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

法定代表人:郭树清

客户服务电话:95533

网址: www.ccb.com

(4)中国农业银行

住所、办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:项俊波

电话:(010)85109219

传真:(010)85109219

联系人:蒋浩

客户服务电话:95599

网址:www.95599.com

(5)交通银行

住所:上海市仙霞路18号

办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:蒋超良

电话:(021)58781234

传真:(021)58408842

联系人:曹榕

客户服务电话 :95559

网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行

住所、办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:秦晓

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

联系人:兰奇

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(7)上海浦东发展银行

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市北京东路689号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63602431

联系人:徐伟、虞谷云

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(8)中国民生银行

住所:北京市东城区正义路4号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

电话:(010)58351666

传真:(010)83914283

联系人:李群

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(9)兴业银行

住所:福州市湖东路154号

办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层

法定代表人:高建平

传真:(021)62677777

电话:(021)62569070

联系人:潘玲

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(10)深圳发展银行

住所、办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)

电话:(0755)82088888

传真:(0755)82080714

联系人:周 勤

客服热线:95501

网址:www.sdb.com.cn

(11)北京银行

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

法定代表人:闫冰竹

联系人:李娟

联系电话:(010)66226044

传真:(010)66223314

客户服务电话:(010)96169(北京)(022)96269(天津)(021)53599688(上海)

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(12)深圳平安银行

住所、办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人:黄立哲

电话:(0755)25859591

传真:(0755)25878304

联系人:霍兆龙

客户服务电话:40066-99999、(0755)961202

网址:www.18ebank.com

(13)北京证券有限责任公司

住所:北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层

法定代表人:凌新源

电话:(010)68431166

传真:(010)88018657

联系人:白源

客户服务热线:(010)68431166-8002、8009

网址:www.bjzq.com.cn

(14)渤海证券有限责任公司

住所:天津市经济技术开发区第一大街29号

    办公地址:天津市河西区宾水道3号

法定代表人:张志军

电话:(022)28451883

传真:(022)28451892

联系人:徐焕强

客户服务电话:(022)28455588

网址: www.ewww.com.cn

(15)财富证券有限责任公司

住所、办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层

法定代表人:蒋永明

电话:(0731)4403343

传真:(0731)4403439

联系人:张治平

客户服务热线:(0731)4403343

网址:www.cfzq.com

(16)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:魏云鹏

电话:(0755)83516094

传真:(0755)83516199

联系人:高峰

客户咨询电话: (0755)82288968

网址:www.cc168.com.cn

(17)长江证券股份有限公司

住所、办公地址:湖北省武汉市江汉区新华下路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:(021)63219781

传真:(021)51062920

联系人:李良

客户服务热线:4008-888-999或(027)85808318

网址:www.cjsc.com、 www.95579.com

(18)东北证券股份有限公司

住所、办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:李树

电话:(0431)85096709

传真:(0431)85680032

联系人:高新宇

客户服务电话:(0431)966880

网址: http://www.nesc.cn

(19)东方证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道720号20楼

办公地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

法定代表人:王益民

电话:(021)63325888

传真:(021)63326173

联系人:吴宇

客户服务电话:(021)952506 、400-8888-506,

网址:www.dfzq.com.cn

(20)东吴证券有限责任公司

住所:苏州市十梓街298号

办公地址:苏州市石路爱河桥26号

法定代表人:吴永敏

电话:(0512)65581136

传真:(0512)65588021

联系人:方晓丹

客户服务热线:(0512)96288

网址:www.dwzq.com.cn

(21)光大证券股份有限公司

住所、办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:唐双宁

电话:(021) 68816000

传真:(021)68815009

联系人:刘晨

客户服务电话:10108998

网址:www.ebscn.com

(22)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址:北京市西城区金融街28号盈泰中心2号楼3层(销售交易部)

法定代表人:牛冠兴

电话:(010)65778822

传真:(010)65778825

联系人:马正南

客服电话:(0755)82825555

网址:www.essences.com.cn

(23)广发证券股份有限公司

住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

办公地址:广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼

法定代表人:王志伟

电话:(020)87555888

传真:(020)87557987

联系人:肖中梅

客户咨询电话:(020)87555888转各营业网点

网址:www.gf.com.cn

(24)国都证券有限责任公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格广场45楼

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

法定代表人:王少华

电话:(010)84183390

传真:(010)64482090

联系人:马泽承

客户服务电话:800-810-8809

网址:www.guodu.com

(25)国海证券有限责任公司

住所、办公地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋

电话:(0771)5539262

传真:(0771)5539033

联系人:覃清芳

客服热线:4008888100(全国),96100(广西)

网址:www.ghzq.com.cn

(26)国盛证券有限责任公司

住所:江西省南昌市永叔路15号

办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

法定代表人:管荣升

电话:(0791)6285337

传真:(0791)6289395

联系人:徐美云

客户咨询电话:(0791)6285337、6288690

网址:www.gsstock.com

(27)国泰君安证券股份有限公司:

住所:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市延平路135号

法定代表人:祝幼一

电话:(021)62580818-213

传真:(021)62583439

联系人:芮敏祺

客户服务热线:4008888666

网址:www.gtja.com

(28)国信证券有限责任公司

住所、办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133302

联系人:林建闽

客户服务电话:800-810-8868

网址:www.guosen.com.cn

(29)海通证券股份有限公司

住所:上海市唐山路218号

办公地址:上海淮海中路98号

法定代表人:王开国

电话:(021)53594566

传真:(021)53858549

联系人:金芸

客户服务电话:(021)962503或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

(30)恒泰证券有限责任公司

住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号

办公地址:上海市广东路689号海通大厦

法定代表人:刘汝军

电话:(021)68405273

传真:(021)51159597

联系人:张同亮

客户服务电话:(021)68405273

网址:www.cnht.com.cn

(31)中信建投证券有限责任公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:张佑君

开放式基金业务传真:(010)65182261

开放式基金清算传真:(010)65183880

联系人:权唐

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(32)浙商证券有限责任公司

住所、办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

法定代表人:吴承根

电话:(0571)87901963

传真:(0571)87902061

联系人:吴颖

客户服务电话:(0571)87902079

网址:www. stocke.com

(33)民生证券有限责任公司

住所、办公地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

法定代表人:岳献春

电话:(010)85252656

传真:(010)85252655

联系人:赵明

客户服务电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com

(34)平安证券有限责任公司

住所、办公地址 :深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

法定代表人:陈敬达

电话:4008866338

传真:(0755)82433794

联系人:袁月

全国统一客户服务热线:95511

网址:www.pa18.com

(35)山西证券有限责任公司

住所、办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:吴晋安

电话:(0351)8686703

传真:(0351)8686709

联系人:张治国

客户服务电话: (0351)8686868

网址:www.i618.com.cn

(36)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路99号标力大厦

办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼

法定代表人:兰荣

电话:(021)68419974

传真:(021)68419867

联系人:易勇

客户服务热线:(021)68419125

网址:www.xyzq.com.cn

(37)中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:肖时庆

电话:(010)66568047

传真:(010)66568536

联系人:李洋

客户服务热线:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(38)招商证券股份有限公司

住所、办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦40-45层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82943511

传真:(0755)82943227

联系人:黄健

客户服务热线:4008888111、(0755)26951111

网址:www.newone.com.cn

(39)中信证券股份有限公司

住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人:王东明

电话:(010)84683893

传真:(010)84865560

联系人:陈忠

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(40)中信万通证券有限责任公司

住所、办公地址:青岛市崂山区香港东路316号

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电话:(0532)85022026

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联系人:丁韶燕

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(41)华泰证券股份有限公司

住所、办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:(025)84457777-882、721

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联系人:程高峰

客户咨询电话:(025)84579897

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(42)华西证券有限责任公司

住所:四川省成都市陕西路239号

办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

法定代表人:张慎修

电话:(0755)83025046

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联系人:张有德

客服电话:4008-888-818

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(43)江南证券有限责任公司

住所、办公地址:江西省南昌市象山北路208号

法定代表人:姚江涛

电话:(0791)6768763

传真:(0791)6789414

联系人:余雅娜

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(44)联合证券有限责任公司

住所、办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

法定代表人:马昭明

电话:(0755)82492000

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(45)德邦证券有限责任公司

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法定代表人:王军
 
 
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