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证券时报 |
发布时间： |
2008年05月12日 04:08 |
作者： |
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（２００８年第１号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
南方稳健成长证券投资基金（以下简称“南方稳健成长基金”或“本基金”）经中国证监会证监基金字【２００１】３８号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于２００１年９月２８日成立。
南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００８年３月２８日，有关财务数据和净值表现截止日为２００７年１２月３１日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼
成立时间：１９９８年３月６日
法定代表人：吴万善
注册资本：１．５亿元人民币
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［１９９８］４号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第８９８厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证券董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
周明先生，董事，中共党员，经济学学士，高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长兼总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
张磊先生，独立董事（其资格已提交监管部门审核），工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港），银华基金独立董事。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法部授予的证券执业律师资格；国际商会（ＩＣＣ）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任北京市康达律师事务所合伙人律师。
２、监事会成员
骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士，经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司？财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司？投资银行部？项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ？Ｆｒａｓｅｒ？Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部？高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。１９８２年９月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监。
３、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
许小松先生，副总经理，男，中共党员，经济学博士，历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。
俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
秦长奎先生，督察长，男，中共党员，ＭＢＡ，历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
４、基金经理
本基金历任基金经理２００１年９月至２００４年４月，杜峻；２００１年９月至２００４年６月，李华；２００４年６月至２００５年９月，李旭利；２００５年９月至２００６年３月，王宏远；２００６年３月至２００７年５月，王宏远、张雪松；２００７年５月至２００８年１月，王宏远、张雪松、冯皓；２００８年１月至今，王宏远、冯皓。
王宏远，男，中共党员，西安交通大学经济学硕士、美国哥伦比亚大学国际关系学院公共管理硕士，曾任职深圳经济特区证券有限公司，１９９８年４月进入公司，历任公司研究员、投资部副总监（主持工作）、天元基金经理、开元基金经理，２００２年公派赴英国皇家国际事务研究所及美国哥伦比亚大学留学，期间曾任职美林证券股票研究部，２００５年７月回公司，现任公司投资总监。
冯皓先生，注册金融分析师（ＣＦＡ），１９７５年生，１９９３－１９９７年就读于对外经济贸易大学，２００１－２００３年就读于美国哥伦比亚大学商学院，获工商管理硕士（ＭＢＡ）学位，１９９７－２００１年在中安成长基金工作，任投资经理，２００３年７月加入南方基金管理有限公司，先后任职研究员、南方稳健成长基金基金经理助理。
王宏远先生曾经担任过下列基金的基金经理：１９９９年８月至２０００年３月，基金天元；２０００年３月至２００２年４月，基金开元；２００５年９月至今，南方稳健成长基金；２００６年７月至今，南方稳健成长贰号基金。冯皓先生此前未担任过其他基金的基金经理。王宏远先生和冯皓先生目前还兼任南方稳健成长贰号基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、投资部总监王宏远先生、养老金业务部总监郑文祥先生。
６、上述人员之间不纯在近亲属关系。
７、期后事项：自２００８年４月开始，周明先生不再担任南方基金管理有限公司董事，新增洪文瑾女士为南方基金管理有限公司董事。因工作调整需要，本公司于２００８年４月１４日发布了《南方基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》，王宏远先生不再担任本基金基金经理，新增马北雁先生为本基金基金经理。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
设立日期：１９８４年１月１日
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：（０１０）６６１０６９１２
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２００８年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１０３人，平均年龄３０岁，９０％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００８年３月，托管证券投资基金８５只，其中封闭式１０只，开放式７５只。托管资产规模年均递增超过９０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００８年初，中国工商银行先后被《全球托管人》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为２００７年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到１２项。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、 直销机构
南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３９０５
传真：（０７５５）８２７６３９００
联系人：刘皓
２． 代销机构
银行：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：田耕
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
联系人： 王琳
电话：０１０－６６２７５６５４
客户服务电话： ９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网址：ＷＷＷ．９５５９９．ＣＮ
（４）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：蒋超良
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：９５５５５
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：王楠
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５（全国）
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（７）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－８３９１４２８３
联系电话：０１０－５８５６０６６６
联系人：李群、吴海鹏
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：０１０－６５５４１４０５
传真：０１０－６５５４１２８１
联系人：秦莉
客服电话：９５５５８
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（９）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路８３号
法定代表人：李若虹
电话：０２０－３８３２３７０４、３８３２２７３０、３８３２３２０６
传真：０２０－８７３１１７８０
联系人：江璐、罗环宇
（１０）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０２４３１
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：９５５２８
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
邮政编码： ５１８００１
联系人：周勤
联系电话： ０７５５－８２０８８８８８
传真电话： ０７５５－８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１
传真：０１０－６６２２６０４５、６６２２６０４７
联系人：王光伟
客服电话：０１０－９６１６９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号商业银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：２５８７９１２７
传真：２５８７８３０４
联系人：霍兆龙
网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１４）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
电话： ８５２３８４２２
客户服务电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
券商：
（１）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
联系人：李金龙
客户咨询电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路１６６号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：０２１－６８４１９９７４
客户服务电话：０２１－６８４１９３９３－１２５９
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人： 肖时庆
联系人： 李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
客户服务电话： ４００８－８８８－８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－１７７
传真：０２１－６２５８３４３９
客户服务热线：４００８８８８６６６
联系人：芮敏祺
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（５）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：４００８８８８５５５
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（７） 广发证券股份有限公司
办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼
法定代表人：王志伟
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５７９８５
联系人：肖中梅
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人：林建闽
电话：０７５５－８２１３０８３３
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９） 中信建投证券有限责任公司
法定代表人：张佑君
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８
公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
联系人：魏明
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人： 曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
客户服务电话： ０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
联系人：张建平
电话：０７６９－２２１１９４２６
公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５９３８
联系人：钟康莺
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（１３）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１
（１４）中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路１０３０ 号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
联系人：陈忠
（１５）长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
客户服务电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００ ６６６６ ８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８
开放式基金业务传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：龚晓军
联系电话：０５７１－８５７８３７５０
公司网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人： 张志军
联系人：王兆权
电话： ０２２－２８４５１８６１
客户服务电话：０２２－２８４５５５８８
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（１８）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电 话：０２０－８７３２２６６８
传 真：０２０－８７３２５０３６
联 系 人：樊刚正
客户服务热线：０２０－９６１３０３
公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５楼
办公地址： 上海市浦东新区浦电路４３８号双鸽大厦６楼
法定代表人：王明权
电话： （０２１）６８７６８８００
传真： （０２１）６８８１７２７１
联系人：刘晨
客户服务热线：１０１０８９９８
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２０）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
电 话：０２５－８３３６４０３２
联 系 人：胥春阳
公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人：丁韶燕
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
（２２）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：李树
联系人： 高新宇
电话：８５０９６７０９
客户服务电话：０４３１－９６６８８－０
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（２３）泰阳证券有限责任公司
公司地址：湖南长沙市建湘路４７９号
法定代表人：乔林
联系人：贾丽峰
联系电话：０７３１－２８８２３３１
客户咨询电话：０７３１－２８８２３３１
公司网址：ｗｗｗ．ｓｕｎｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）信泰证券有限责任公司
办公地址：南京市长江路８８号
法定代表人： 钱凯法
电话：０２５－８４７８４７６５
传真：０２５－８４７８４８３０
联系人：舒萌菲
公司网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ
（２５）财通证券经纪有限责任公司
注册地址： 杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人： 陈海晓
联系人： 乔骏
电话： ０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话： ０５７１－９６３３６
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２６）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号
法定代表人：吴晋安
联系电话：０３５１－８６８６７６６、０３５１－８６８６７０８
联系人：张治国
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）国联证券有限责任公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街８号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－２８３１６６２
客服电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８） 江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
地址： 江西省南昌市抚河北路２９１号
邮政编码： ３３０００８
联系人： 余雅娜
联系电话： ０７９１－６７６８７６３
传真电话： ０７９１－６７８９４１４
客服电话：： ０７９１－６７６８７６３
公司网址：：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．．ｃｏｍ
（２９） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市深南大道２０２８号中国凤凰大厦１号楼７层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 吴跃辉
电话： ０７５５－８２５５８３３２
客户服务电话： ０７５５－８２８２５５５５
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人： 李玮
联系人： 傅咏梅
电话：０５３１－８１２８３７２８
客户服务电话： ９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市东山区东风东路８３６号东峻广场３４－３５层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３７层
法人代表：李舫金
联系人： 李俊
联系电话：０２０－３７８６５０２６
客服电话： ０２０－３７８６５００９
网址： ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）大同证券经纪有限责任公司
法定代表人：董祥
联系人：苏妮
邮政编码：０３０００１
联系电话：０３５１－４１６７０５６
传真：０３５１－４１９２８０３
网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
联系人：张有德
电话：０７５５－８３０２５０４６
客服电话：４００８８８８８１８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：平岳
联系电话：０２１－６８６０４８６６
联系人：张静
公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３５） 国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联 系 人：覃清芳
联系电话：（０７７１）５５３９２６２
客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街３８号
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
咨询电话：０３７１－９６７２１８
传真：０３７１－６５５８５６７０
联系人：陈利民 程月艳
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
（３７）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：０７５５－２５８３２４９４
公司网址： ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
（３８）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层
办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
法定代表人：王少华
业务联系人：马泽承
联系电话：０１０－６４４８２８２８－３９０
客户服务热线：８００－８１０－８８０９
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（３９）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼
法定代表人：方加春
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
业务联系人：罗芳
客服电话：４００８８８８１２８
公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址： 江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系电话：０７９１－６２８９７７１
联系人：徐美云
公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４１） 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：唐泳
电话：０５５１－５１６１６７１
客户服务电话：０５５１－５１６１６７１
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（４２）华林证券有限责任公司
注册地址：广东省江门市港口路１号
法定代表人：高洪星
联系人： 杨玲
联系电话： ０７５５－８３７４９６２４
客服电话： ０７５５－８３７４９２４８
公司网址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
（４３） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联 系 人：郭磊
客户咨询电话：０７３１－４４０３３６０
公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（４４）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
法定代表人：岳献春
电话：０１０－８５２５２６６４
联系人： 张颢
客服电话： ４００６１９８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）西部证券股份有限公司
地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６１７２
传真：０２９－８７４０６３８７
客服热线：０２９—８７４０６１３２
联系人：黄晓军
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
联系人：魏海
电话：０１０－６２２６７７９９
公司网站：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）西南证券有限责任公司
注册地址： 重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人： 范剑
联系人： 杨卓颖
电话： ０２３－６３７８６３９７
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：０２１－６３２１９７８１
服务热线：４００８－８８８－９９９
传真：０２１－３３１３０７３０
联系人 ：李良
公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（４９） 新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层
办公地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
电话：０１０－６８０８４５９１
传真：０１０－６８０８４９８６
公司网站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（５０）东吴证券有限责任公司
注册地址： 苏州市石路爱河桥路２８号
办公地址：苏州市石路爱河桥路２８号
法定代表人：吴永敏
联系人： 方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
客户服务电话： ０５１２－６５５８８０６６
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）东海证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达广场１３楼
法定代表人：顾森贤
电话：０２１－５０５８６６６０
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０
联系人：邵一明
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
通讯地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人： 金春
客户服务热线：４００８－８８８－２２８
公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（５３）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层
法人代表：段强
联系人：刘军辉
电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网址．ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５４）平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层
办公地址：同上
法定代表人： 陈敬达
联系人： 袁月
电话：０７５５－２２６２７８０２
客户服务电话： ９５５１１
网址：ｐａ１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）华龙证券有限责任公司
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）８８８８０８８
传真：（０９３１）４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（５６）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
电 话：（０５７１）８７９０１９６３
联系人：吴颖
客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ
（５７）国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
公司电话：０５５１－２６３４４００
传真：０５５１－２６４５７０９
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
邮政编码：２３０００１
（５８）东方证券股份有限公司
注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼
法定代表人：王益民
联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９
客服热线：０２１－９６２５０６
联系人：盛云
公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－６５０８１０６３
联系人：谢秀峰
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
客服电话： ０２１－９６２５１８
（６０）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法人代表：林义相
联系人： 陈少震
联系电话：０１０－６６０４５５２２
客服电话： ０１０－６６０４５６７８
网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 、ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
信达律师事务所
注册地址：广东省深圳市深南中路东风大厦２１层
负责人：靳庆军
电话：（０７５５）８３２４３１３９
传真：（０７５５）８３２４３１０８
经办律师：靳庆军 麻云燕
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 （邮编：２０００２１）
法人代表：杨绍信
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
经办注册会计师：汪棣 单峰
四、基金名称
南方稳健成长证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下，力求为投资者提供长期稳定的资本利得。
七、基金的投资方向
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。
八、 投资策略
１、决策依据
（１）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（２）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
（３）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
２、决策程序
（１）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（２）进行市场调研：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，选定重点关注的股票范围；在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。
（３）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（４）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。
（５）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
３、投资组合管理的方法和标准
在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的８０％。
（１）价值型股票投资组合
本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值（ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｖａｌｕｅ ａｄｄｅｄ 或ＥＶＡ）指标体系进行选择，即以ＥＶＡ为基础，建立一个上市公司投资价值评分体系，并重点选择连续两年ＥＶＡ排名靠前的公司进行投资。
（２）成长型股票投资组合
成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使其经营业绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，从而为股东 带来更大的价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大，因此风险相对也较高，尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于 未来连续两年预期主营收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值（ＧＤＰ）平均增长率的２倍的公司股票，其中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。
在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（ｄｕｒａｔｉｏｎ）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
九、风险收益特征
本基金属于平衡型基金，收益与风险兼具价值型基金与成长型基金特点，具有风险中等、收益较高的特点。
十、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２００８年３月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００７年１２月３１日（未经审计）。
１、期末基金资产组合情况
２、期末按行业分类的股票投资组合
３、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前１０名股票明细
４、期末按券种分类的债券投资组合
５、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
６投资组合报告附注
（１）本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（２）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（３）期末其他资产构成
（４）期末未持有的处于转股期的可转换债券。
（５）权证投资情况
本报告期末仍持有因股权分置改革被动获得权证的数量情况如下：
本报告期内本基金因投资分离交易可转债获得权证的数量情况如下：
十一． 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
１、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
２、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
十二、基金费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
１、 基金费用的种类：（１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３） 证券交易费用； （４） 基金信息披露费用； （５） 基金持有人大会费用； （６） 与基金相关的会计师费和律师费； （７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
２、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计算，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷３６５
Ｈ为每日应付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷３６５
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）上述（一）中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
１、认购费
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购费率为１％。
２、申购费
申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额 ＝ 申购金额／（１＋申购费率）
申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额
申购份额 ＝ 净申购金额／申购当日基金份额净值。
例一、某投资者投资１万元申购本基金，对应费率为１．６％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 ＝ １０，０００／（１＋１．６％） ＝ ９，８４２．５２元
申购费用 ＝ １０，０００ － ９，８４２．５２ ＝ １５７．４８元
申购份额 ＝ ９，８４２．５２／１．０１６８ ＝ ９，６７９．９０份
即：投资者投资１万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则可得到９，６７９．９０份基金份额。
例二、某投资者投资５００万元申购本基金，对应费率为１．３％，假设申购当日基金份额净值也是１．０１６８元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 ＝ ５，０００，０００／（１＋１．３％） ＝ ４，９３５，８３４．１６元
申购费用 ＝ ５，００００，０００ － ４，９３５，８３４．１６ ＝ ６４，１６５．８４元
申购份额 ＝ ４，９３５，８３４．１６／１．０１６８ ＝ ４，８５４，２８２．２１份
即：投资者投资５００万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值是１．０１６８元，则可得到４，８５４，２８２．２１份基金份额。
３、赎回费
赎回费率为０．５％。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。
４、转换费
基金管理人已开通本基金与南方宝元债券型基金、南方现金增利基金的转换，具体内容详见２００５年９月２０日发布的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》。
５、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“基金管理人”部分，更新了基金管理人股东名称等情况，同时因股东名称变化调整了公司董事的相关信息；对“公司高级管理人员”进行了更新，邓召明先生不再担任本公司副总经理；对“基金经理”进行了更新，张雪松先生不再担任本基金基金经理；更新了投资决策委员会名单。
２、对基金托管人的“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新。
３、对代销机构进行了更新，包括代销银行和代销券商。
４、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
５、在“基金的业绩”这一章节，补充说明基金合同生效以来的投资业绩。
６、在“２１、其他应披露的事项”部分，对其他应披露的事项进行了更新。
７、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
２００８年５月１２日
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