FBI派内线卧底近两年,搜证过程堪比电影《无间道》

每经记者 杨可瞻 发自成都

    就在人们以为此轮为期3年的内幕调查即将结束时，真正的精彩却开始了。11月24日，FBI火速逮捕了一名商业情报商雇员，其整个过程仿佛电影《无间道》翻版。

    本月22日，多名美联邦调查局（FBI）特工相继突袭了两家位于康涅狄格州的对冲基金办公室，以及一家位于波士顿的对冲基金。一时间，整个华尔街愕然。

    专家在接受《每日经济新闻》采访时表示，短期该案件对美股影响并不会很大。

买方即为警方内线

    据悉，此次被逮捕嫌犯朱青创(DonChingTrangChu）现年56岁，是加州山景城公司（PGR）的亚洲技术专家。周三，FBI在其位于新泽西州的家中将其逮捕。朱青创被指控证券欺诈和电信欺诈罪。第一项指控的最高刑期是5年，第二项则面临25年的最高刑期。

    事实上，在PGR的网站上，朱青创的身份是亚洲数据员。而多封电子邮件和被录音的通话记录显示，朱非常喜欢安排投资者在亚洲聚会，因亚洲对于内幕交易的监管并不太严格。

    2009年，朱安排了对冲基金经理李洲彬（RichardChoo-BengLee）与多名内幕信息出卖人见面。其中，电视商Broadcom一匿名雇员被指将公司营业收入、平均销售价格和设计方案订单等信息提前泄露给李洲彬。 而在最终季报公布后，李亲自向朱青创表达了对数据精确度的赞赏。随后，朱只回复道，精确度取决于个人，只不过有些人愿说，有些人不愿罢了。

    当年6月，朱又将另一家科技公司Atheros的二季报盈利预测数据，提前通过电邮发给李洲彬。8月，李告诉朱青创非常希望见到出卖信息的两名Atheros雇员，并称尽管他无法直接支付酬劳，但显然可以招待他们一顿美食。

    据检方陈述，从2008年1月至今年6月，PGR公司已累计向一名Atheros雇员支付了1.5万美元酬劳。而从2008年1月至今年3月期间，PGR更向另一名内幕线人支付了超过20万美元的佣金。另一方面，作为回报，李洲彬将交易资金转至朱青创名下的证券自营商，从而变相支付大额交易费。

    虽然上述两笔内幕交易风险极大，但朱青创曾明确告诉李洲彬，双方联系不能保留文字记录，特别是手机，会被录音等。看到这里，您也许会纳闷，如此精明的朱青创是怎样落马的？

    答案就在李洲彬身上。在去年震惊华尔街的拉贾拉特南案中，李正是14名内幕犯之一。其不仅认罪，同时也转为污点证人。而从2009年开始，李就开始协助政府调查内幕交易案，这意味着，与朱青创交往的一举一动其实都在政府监控中。

    目前，朱青创已支付100万美元保释金，并被扣押美国护照及限制出行。

短期对美股影响不大

    那么，此次内幕交易案会否对美国股市产生深远影响？

    南华期货研究所北京宏观经济研究中心总监张一伟，昨日向《每日经济新闻》表示，在2009年金融危机发生后，市场对内幕交易关注达到了顶峰。从目前美国司法部直接介入调查就可以看出级别非常高。预计沿着现今线索调查，还会有更多人落网。

    另外，美对冲基金现已广泛要求向监管局陈述，究竟在个别交易案中扮演何种角色。这些均表明政府未来查处此类案件决心将更加坚决。

    “短期该案件对美股影响并不会很大”，张一伟称，“由于目前美股市场已呈现缩量趋势，暗示散户正越来越少。加上美股本身就是一个机构主导的市场，一旦黑池交易不能控制，未来肯定成交量会逐步萎缩。”

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