| 来源： |
21世纪经济报道 |
作者： |
郭晓婧 |
发布时间： |
2006年10月24日 14:26 |
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上海民企最终能否成为新世纪基金公司的股东，还是个未知数。毕竟拍卖完成之后，审核可能存在波折，因为司法系统和监管部门进行资格审核的谨慎程度相差较大。
知情人士告诉记者，新世纪基金股权的竞拍得主为上海的一家民营企业，“这家上海民企目前还不能称之为新世纪基金的股东”。
新世纪基金表示，他们尚未得到股权变更的通知。“还在等证监会的资格认定，在资格认定和工商登记都完毕后，我们才能发布确切的消息。”
强制执行
9月18日，新世纪基金2200万股股权完成拍卖。有媒体报道称，牌号为166号的竞买人最终以2205万元的总价成交。
新世纪基金注册资本1亿元，其中，新华信托占48%，山东海化(000822.SZ)大股东山东海化集团占30%，*ST深泰(000034.SZ)子公司泰丰通讯电子则持有剩余的22%。
该次拍卖的标的物为泰丰通讯持有的新世纪基金股权，缘由是泰丰通讯因与银行间的债务纠纷而被北京市中级人民法院强制执行。本次股份标的起拍参考价2005万元。
2000年9月，广西信托因欠陕国投3000多万元到期债务不能偿还，被迫拍卖其在南方基金公司20％的股权和基金开元600万份基金单位，陕国投以3103万元竞得上述拍卖标的。
事隔六年，这次放在拍卖台上的是新世纪基金的股权。在基金公司股权转让频繁的2006年，新世纪基金股权变更之所以受到业内的广泛关注正基于此。
因强制执行等不以股东意志为转移的股权转让。
这一现象在今年集中爆发，但源头却可以追溯到一年甚至几年前。
“通过司法程序，最终拿到法院的判决或裁定，往往都经过了一两年，所以股东出事都不是在今年，应该是在去年或前年。”某从事基金业务的律师表示，“监管部门在资格审查过程中，该股东的表现可能很稳健。但过一段时间很难保证他们不会出事。”尤其是在基金公司的股东逐渐走向多元化的今天，这一现象更为突出。
股权归属存疑
拍卖完成后，审核可能存在波折，因为司法系统和监管部门审核资格的谨慎程度相差较大。
该次拍卖的标的物为新世纪公司的22%股权，监管部门将按照基金公司的非主要股东的要求来审核竞拍者。
根据证监会的有关规定，基金公司非主要股东的“注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好”，“持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善”；“具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。”
在此次拍卖的过程中，法院虽然也审查过包括这家上海民企在内的几家竞拍人的资格。但“这显然不同于证监会的审核，法院基本没有这方面的经验。证监会要到各个部门进行调查，而法院基本上不会查这些”。某基金业内人士表示。
“尤其，就担任基金公司股东一角来说，监管部门还是比较看好国有公司。也许国有大企业集团本身的盈利不见得最好，但一般不会出现大事。而民营企业相对来说，合规意识就比较薄弱了。”他说。
另一个矛盾还在于，如果证监会的审核通不过，如何处理这部分股权的归属。
一般来说，拍卖结束后，拿到拍买的基金公司股权的竞拍人就是该股权的所有权人，并且在拍卖结束后，该竞拍人已将所有的拍卖价款付清，如果通不过证监会的审核，就可能要执行回转，因此造成的损失将由竞拍人承担。
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