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华宝兴业新兴产业遭调查 或与相互抬轿子接盘有关
来源:深圳商报 发布时间:2013年07月03日 10:55 作者:李玲

  【深圳商报讯】(记者 李玲)新《基金法》实施后,对基金公司监管开始松绑,但监管部门的监察力度却在加强。昨日华宝兴业基金公司公告称,于6月28日收到中国证监会上海稽查局的调查通知书,证监会将对华宝兴业所管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。该基金公司相关人士昨日在接受记者采访时表示,所有信息以公告为准,有新进展也将及时发布公告。

  华宝兴业基金在公告中表示,2013年6月28日证监会上海稽查局将编号为沪调查通字[2013]-2-023号调查通知书送达我公司。该通知书内容为“因调查需要,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你司所管理的基金在交易‘盛运股份’中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查,请予以配合。”

  华宝兴业基金表示,据公司了解,该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为,该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。为配合案件调查,公司已暂停郭鹏飞的基金经理职务,由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。华宝兴业基金还表示,目前公司日常经营及基金管理工作一切正常。

  记者查阅公开资料发现,华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月,郭鹏飞自基金成立即担任该基金经理,两年多的时间中盛运股份一直颇受其青睐。该基金2011年一季度报告显示,该基金持有盛运股份154.99万股,盛运股份为其第八大重仓股;去年二季度末盛运股份再度现身华宝兴业新兴产业基金前十大重仓股,此后盛运股份一直被重仓持有;今年一季度末,盛运股份为其第四大重仓股,持股数为614万股。

  值得注意的是,盛运股份十大流通股东信息显示,与该基金共同进退的还有该基金公司旗下另外一只产品——华宝兴业行业精选基金。直至今年一季报,华宝兴业行业精选基金依然位列盛运股份十大流通股东第三位,较去年年报时增持近200万股。

  对该股的坚守,也令两只基金获得了可观的回报。WIND统计显示,盛运股份年初至今呈连续上涨走势,截至2日收盘,今年以来涨幅高达83.82%。海通证券数据则显示,上半年华宝兴业新兴产业基金净值增长率高达33.26%,在326只开放型股票基金中位列第二,在所有326只有排名资格的主动管理开放型股票基金中,该基金以33.26%净值增长率列于第二名。华宝兴业行业精选今年以来收益率也达到18.64%,在偏股型基金中排名第64位。

  那么,华宝兴业行业精选基金是否也一同被调查呢?对此记者昨日致电华宝兴业基金公司,相关人士表示,目前所有能够披露的情况已经在公告中全部说明,若有新进展将发布公告。

  一位基金业内人士表示,华宝兴业基金在公告中称,未对持有人造成损失,但又违反了《证券法》,很难判断该事件是否属于“老鼠仓”行为,可能与相互“抬轿子”接盘有关。但可以肯定的是,在突然更换基金经理后,将对该基金操作产生一定影响,毕竟每个人的操作思路都存在较大差异。若短期内基金净值出现剧烈波动,不排除将出现投资者集中赎回的可能。

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