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新基金法五年磨一剑 财富管理行业发展的里程碑
来源:上海证券报 发布时间:2013年05月27日 09:31 作者:
    ⊙嘉实基金管理有限公司 

   五年的时光中,渗透了这部法律修订过程中的细细打磨和各种创新,为公募基金行业向财富管理行业转型、为财富管理行业的健康发展奠定了良好的法律基础,堪称是财富管理行业发展的里程碑。

    此次修订后的《证券投资基金法》在市场准入、投资范围、业务运作等方面为公募基金大幅“松绑”,主要涉及如下几个方面:

    1、简政放权,大幅弱化行政审批,减少对基金管理人的任职核准项目,取消基金托管人的任职核准,取消基金管理人设立分支机构核准、5%以下股东变更核准,以及变更公司章程条款审批等项目,将基金募集申请由须作出实质性判断的“核准制”,改为仅需作合规性审查的“注册制”。

    2、从主要股东的资质等方面,降低基金管理人的市场准入条件,允许基金管理人通过专业人士持股等方式,强化激励约束机制。

    3、在控制风险的基础上,扩大基金财产的投资范围,适当放松基金关联交易和从业人员买卖证券的限制。

    4、为合伙制基金管理人、保险资产管理公司等金融机构及符合条件的私募基金管理人从事公募业务,商业银行之外的其他金融机构从事基金托管业务,留足法律空间。

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