各基金公司今年自购58只基金,有49只今年取得正收益,诺安、广发、兴业全球三家基金公司自购基金今年回报率最高
上周末的股市大跌让包括基金在内的投资人折损良多。不过,《证券日报》基金周刊注意到,各基金公司的自购基金仍有84.48%保持着正收益。
值得投资人注意的是,目前有29只基金公司的自购基金六个月锁定期期满,涉及金额17.18亿元,占全部自购资金的69.02%,这些基金随时都有赎回可能。不过,上周末,接受《证券日报》基金周刊采访的部分基金公司称,目前尚无赎回打算。
基金公司四季度自购1.43亿元
10月以来A股市场的赚钱效应明显,基金公司按捺不住开始频频自购自家基金。据Wind数据统计,10月份以来有5家基金公司宣布自购,自购金额共计超过1.43亿元。和之前自购不同的是,近期基金公司自购对象多为基金公司旗下老偏股基金和货币基金,而不像过往会时常申购一些新基金。
具体来看,申购基金金额最大的是南方基金公司,该公司通过代销机构在10月21日赎回南方中证500指数基金4999.67万份,并于赎回款到账当日全额申购南方沪深300指数基金;此外,该公司于10月21日申购3000万元南方深成ETF联接基金。两者相加,南方基金申购旗下基金总额逼近1亿元。而万家基金公司的申购动作则最为频繁,该公司在10月13日通过代销机构申购万家公用事业基金700万元,申购万家180基金800万元,还拟于11月4日通过代销机构申购万家精选基金600万元。另外,华泰柏瑞基金、中邮基金和申万巴黎基金均宣布自购了旗下基金,其中申万巴黎基金10月份以来2次申购旗下货币市场基金。
《证券日报》基金周刊将今年以来进行自购的基金逐一,并对其回报率进行对比,发现有84.48%自购基金赢得了正回报。
然而,上周五股市的大跌,让新近自购基金的基金公司很受伤。如万家基金自购的万家公用事业、万家180指数、万家精选股票当天净值分别下降5.47%、5.53%、6.1%。
历史上,基金成群自购多被看做市场转向的积极信号,但机构“集体错判”的例子也是屡见不鲜。3月末4月初,当大盘徘徊在3000点附近时,“配合”阶段筑底观点的推出,不少基金出现了一次成规模的自购潮。可股指依旧一路向下跌至2500点,基金的“越抄越低”证明,运用固有资金申购旗下产品已明显浮亏。
24.89亿元自购58只基金
49只基金今年取得正收益
《证券日报》基金周刊及Wind资讯最新统计,今年以来基金公司共对58只基金自购,在今年的股指的u型走势中,有49只基金取得了正收益,占比达到84.48%,包括32只主动管理型偏股基金。
华商盛世成长是今年以来回报率最高的自购基金,早在2010年1月6日,公司申购该基金520.11万份,交易金额900万元,至今仍未赎回;今年以来,华商盛世成长基金净值回报率达37.56%,超基准指数收益39%。国泰估值进取选紧随其后,今年2月2日,国泰基金申购1000.04万份,交易金额1000.09万元,至今仍未赎回;今年以来,国泰估值进取选基金净值回报率达29.1%。诺安中小盘精选也是一只高收益的自购基金,今年4月23日诺安基金申购该基金2000万元,今年以来回报率达27.87%。
除上述3只表现突出的自购基金外,还有汇添富民营活力(公司自购5000万元)、中邮核心主题(公司自购1500万元),今年以来两基金回报率分别为21.2%、20.97%;富国通胀通缩主题、南方优选价值、华安行业轮动、东吴新创业等10只自购基金,今年以来回报率超过10%。
从基金公司的角度看,诺安、广发、兴业全球三家基金公司今年以来均自购旗下三只基金,且均获得较高的正收益。
诺安今年以来申购了自家的三只偏股基金,分别是诺安中小盘精选、诺安灵活配置、诺安成长,其中4月23日自购诺安中小盘精选2000万元,4月14日自购诺安灵活配置12000万元,同日申购诺安成长3000万股。可喜的是,这三只基金今年以来分别获得27.87%、16.38%、12.6%的高回报率,这与同期上证指数-8.9%回报率相比形成鲜明对比。而该公司今年赎回的基金均负收益,其中4月8日赎回诺安平衡1408万元,赎回诺安股票15672.38万元,今年以来两只基金回报率分别为-1.53%、-1.5%。
广发基金今年以来申购了广发聚瑞、广发小盘成长、广发内需增长3只偏股基金,其中3月2日自购了5000万元广发聚瑞、自购5000万元广发小盘成长,4月9日自购5000万元广发内需增长。今年以来,3只自购基金分别获得10.61%、7.01%、12.17%的回报率。
兴业全球今年以来申购了兴业合润分级、兴业全球视野、兴业有机增长3只偏股基金,申购额分别为1300万元、2500万元、2500万元,其中兴业全球视野被晨星评为五星级基金。三只基金今年以来回报率不俗,兴业合润分级、兴业有机增长净值回报率均超过8%,兴业全球视野回报率也在3%左右。
29只基金锁定期已满
基金尚无赎回打算
据《证券日报》基金周刊记者观察,截至11月15日,今年以来自购的基金共有29只锁定期已满,涉及申购资金17.18亿元。从理论上看这些基金随时可以赎回,但自购基金明确表示,由于中期市场攀升,尚无赎回自家基金的打算。
诺安基金在今年4月中旬自购旗下诺安成长、诺安中小盘精选、诺安灵活配置三只基金,申购额合计17000万元,自4月中旬以来,三只基金均取得高额回报,其中诺安中小盘精选净值增长率高达27%。诺安基金认为,11月12日的下跌是获利回吐的真实反映;由于实体经济基本面向好,市场下跌空间有限,可继续适度看多市场。可见,赎回自购资金尚无理由。
“基金自购行为的动机复杂,一般情况下,老基金的自购行为是对产品品质的认可,在提升公司运营效益的同时,也显示出公司对证券市场长期向好的信心;而新基金的自购行为则是一种营销手段,在博取投资者信任的基础上实现对资金的引导。”银河证券基金策略分析师李楠对基金公司的自购行为作出这样的分析。
“股市的突然逆转也让基金经理心里发慌,尤其是投资股票型基金已经超过6个月的,很有可能出于对后市的谨慎判断,有可能采取“落袋为安”之策。”一基金分析人士在接受《证券日报》基金周刊记者采访时表示,“不过,就目前来看,基金公司赎回自家基金的概率不大,主要有两个原因,一是部分自购基金已经深度套牢,不情愿赎回,二是基金经理认为A股市场中长期向好是大概率事件,不需要急于赎回。”当记者提及四季度以来已经有南方中证500、国泰纳斯达克100净赎回近亿元时,该分析人士分析道,“基金公司赎回自购偏股型基金并非完全出于看空后市的原因,与基金公司现金流状况等因素也有一定关系。”
证券 证券 申购金额 5月中旬以来回报(%)
代码 简称 (万元)
040016 华安行业轮动股票 3000 14.56
100039 富国通胀通缩主题轮动 4000 17.90
162703 广发小盘成长股票 5000 25.39
163406 兴业合润分级股票 1300 11.81
202019 南方策略优化股票 5000 15.18
270021 广发聚瑞股票 5000 26.79
270022 广发内需增长混合 5000 17.77
320006 诺安灵活配置混合 12000 18.95
320007 诺安成长股票 3000 21.60
320011 诺安中小盘精选股票 2000 27.88
360012 光大保德信中小盘 3000 22.33
470009 汇添富民营活力股票 5000 21.81
519181 万家和谐增长混合 1000 9.76
519185 万家精选股票 1000 14.20
580006 东吴新经济股票 2000 18.09
630001 华商领先企业混合 1000 23.98
630002 华商盛世成长股票 900 32.50
630005 华商动态阿尔法混合 900 28.48