《投资有道》9月刊刊出《重仓长征电气 工银瑞信涉庄?》一文,故事未完。已有投资者运用法律手段保护自己的利益,工银瑞信基金管理公司可能成为中国基金史上第一家因投资决策问题而被告的基金公司。
“我必须要一个说法,工银瑞信基金不能拿基民当弱势群体来忽悠。”张姓基民对本刊记者如是说。
记者获悉,上海的张姓基民日前委托上海金钻律师事务所易泓律师,对工银瑞信基金管理有限公司进入起诉前的相关法律程序。如果立案,这将是中国基金行业由于投资决策的问题被基民状告的第一案。
祸起“庄股”
“一家上市公司的大股东和实际控制人因涉嫌违反要约收购及信息披露义务被证监会立案调查,至今尚未结案。且该上市公司对其所倚重的新能源项目信息亦存在失实披露,被大量媒体质疑为利好项目造假,这样一家公司居然会被工银瑞信的核心价值基金买入246万股,而重仓成其第四大股东。”上海的张姓投资者气愤的对记者如是说。
工银瑞信基金旗下工银瑞信核心价值基金的投资理念描述为“投资于经营稳健,具有核心竞争优势,价值被低估的大中型上市公司,实现基金资产的长期稳定增值目标”。然而核心价值基金投资了一只久负盛名的“庄股”(详情请见9月刊《重仓长征电气 工银瑞信涉庄?》一文)。
长征电气 (600112 )2009年半年报显示,工银瑞信核心价值基金以246万股成为长征电气第四大股东。股民兼基民的张姓基民发现这一情况后翻看了长征电气的相关媒体报道,发现该公司除了大股东和实际控制人被证监会立案调查尚未结案外,其被市场所关注的风力发电利好项目也遭到多家媒体的质疑。
持有工银核心价值基金的张姓基民本以为买入一只稳健的基金可以长期持有,然而长征电气这样一家备受质疑的“问题”公司会被工银瑞信重仓,实在令张姓基民生疑。而且,工银瑞信居然对记者答复是“我们没有接触过这家公司”,工银瑞信基金的对基金合同的执行情况,实在令张先生无法认可。
“贵公司本基金的上述重大投资行为明显违背投资理念,有碍于投资目标的实现,从根本违背了我方委托人出于稳健投资而申购本基金的目的。我方委托人有权力对明显有瑕疵的投资行为提出质疑。”上诉为张先生向记者出示的已发至工银瑞信基金的律师函的部分内容。