| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2009年04月17日 10:16 |
作者： |
胡芳 |
| |
今年以来，股票型基金反弹力度不小，众多基金重返面值以上并获得不小收益，尽管市场仍然动荡不已，不过基金开始限购却为这个市场带来一丝牛相。
基金限购
据上投摩根基金公司公告称，旗下中小盘股票基金定于4月20日起开始办理申购业务。此前，该基金已于2月23日开放了定投和赎回业务，秉承了公司对新基金先打开赎回再打开申购的一贯传统。
据了解，本次开放申购不同于以往规则，上投摩根表示，根据中小盘基金的产品特性，需要对基金规模进行适度的控制，以确保基金长期稳定的业绩。因此自4月20日起，上投摩根将对单个基金账户持有中小盘基金的金额进行限制，如申购或转入申请使单个基金账户持有本基金金额超过上一季度末本基金资产净值的5%，超过部分的申购或转入申请将不予确认。上投摩根表示，此举出于保护原始持有人以及中小投资人利益的考虑。
而据记者了解到，这也并非今年以来第一起限购令，今年以来，申购受限的开放式偏股型基金有十余只。如兴业全球基金4月8日公告称，暂停接受对兴业社会责任股票型证券投资基金的单笔金额10万元以上(不含10万元)申购、转换转入申请，且单个基金账户单日累计申购及转换转入金额不得超过10万元(不含10万元)。
对于“限购”的原因，兴业社会责任基金在公告中表示，是为了充分保护基金份额持有人利益，保障基金平稳运作。4月10日，中邮核心优选发布了暂停申购的提示性公告，称自2009年3月28日起，基金暂停接受日常申购业务。之前，中邮核心优选在3月25日至27日，针对既有客户打开了3天申购。同一日，广发旗下的两只基金广发大盘和广发聚丰也发布了暂停申购的提示性公告，对一次定投额在5万元以上的进行限制。
限规模 保业绩
此外，暂停申购的基金有11只，如华夏旗下有4只，包括大盘精选、华夏复兴、华夏策略、华夏红利；中邮旗下的中邮核心优选、中邮核心成长基金也暂停申购；此外如景顺长城精选蓝筹、广发大盘成长、广发聚丰都分别公告暂停申购。
一般说来，基金限购是牛市中常出现的场景，目前部分股票型基金出现限购情况意味着什么呢？
北京某基金公司投研部人士戴先生对记者表示，其实很简单，目前看这些限购基金大部分是中小盘基金，规模不能太大，可选股票范围较窄，而一旦大单进来后，可能对业绩有冲击。因此说到底，限购措施还是为了保证基金净值不要出现太大的波动。
这一说法也得到其他业内人士的认同。
上投摩根中小盘基金经理董红波表示，第二季度可能将会延续震荡运行的格局，这其中，宏观经济复苏的程度、流动性充裕维持的时间以及政策的取向将会成为关键影响因素。此外，投资者对未来预期的变化及外围市场运行状态也会对市场产生一定影响。而中小盘基金目前仍处于建仓期，他们的任务则是在坚持控制风险的前提下积极寻找更好投资机会，努力实现基金稳定增值的目标，而保持一定的规模则是保证这些业绩实现的条件之一。
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
