纸包不住火。
遮遮掩掩一个多月之后，南方基金、泰达荷银以及华安基金等3 家基金公司集体昏睡，导致投资者在上电转债投资上少赚2200 多万的事件，还是走漏了风声。
| 南方基金受罚基金管理人员从业经历 |
| 姓名 |
现任职务 |
从业经历 |
| 吕一凡 |
南方高增长基金基金经理 |
经济学硕士，7年证券从业经历。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作、南方稳健成长基金经理助理和基金开元经理。 |
| 蒋峰 |
南方避险增值基金基金经理 |
1974年出生,6年证券投资基金从业经历。毕业于厦门大学金融学专业,获经济学博士学位。曾任职于鹏华基金管理有限公司和宝盈基金管理有限公司，先后担任研究部投资策略分析师、宏观经济分析师、社保基金理财经理助理和基金经理等工作。2007年3月正式加入南方基金管理有限公司。 |
| 孙鲁闽 |
南方高增长基金经理助理 |
澳大利亚新南威尔士大学商学硕士。2003年加入南方基金管理有限公司工作，任研究员。 |
| 资料来源：南方基金网站，以公开资料整理 制表：金融界网站基金频道 |
专题回顾:基金公司身陷"转债门"
号称“投资专家”的基金公司竟然“忘记”操作，已经出离市场想象；更令人愕然的是，不是一只，而是五只基金同时失忆！
在铺天盖地地检讨声中，五只“睡猫”渐次浮出水面，不幸上榜者包括华安基金公司旗下基金华安宝利、南方基金公司旗下南方避险与南方高增，以及泰达荷银旗下泰达荷银效率优选和泰达荷银风险预算等。
但是，时至今日，究竟是哪些“睡猫”直接炮制了匪夷所思的上电转债事件，这些人有没有受到惩罚，承担了什么责任等诸多身后事，依然云山雾罩。
本刊独家获得的资料显示，至少在南方基金，已经三位基金高管遭受公司的内部处罚，并课以相当数额的罚款。
这成为“上电转债门”事件中，唯一有据可查的“罚单”。
“睡猫”身份曝光
根据本刊独家获得的资料，南方基金有两只基金和三位基金高管为“上电转债事件”负责，并受到相应的处罚。
这份处罚决定称：“由于南方高增长基金、南方避险增值基金管理人员疏忽，未能及时实施可转债的转换，给公司造成重大经济损失”。
“经调查上述两基金的基金经理及基金经理助理工作失职，基金经理负主要责任，基金经理助理负次要责任。”
因此，根据这份处罚决定，南方基金处罚了三位基金管理人员，分别是吕一凡、蒋峰和孙鲁闽。
根据南方基金公开的资料，吕一凡为南方高增长基金基金经理，蒋峰为南方避险增值基金基金经理，孙鲁闽为南方高增长基金经理助理。而遭受本次处罚之前，三位专业人士皆有不凡的从业履历(见表1)。
受罚
上电转债券发行时的基础数据（图片来源：理财观察）
本刊独家获得的处罚决定书显示，南方基金“决定给予吕一凡、蒋峰严重警告，并罚款此次损失额的5%；给予孙鲁闽严重警告，并罚款此次损失额的2.5%”。
