证券公司柜台交易试点草案成型 等待监管层核准 SRC-1 2012年02月13日 11:01 钟正 　　本报记者钟正 　　消息人士日前向中国证券报记者透露，近期有关部门召集多家券商在京召开会议，讨论了证券公司柜台交易业务试点暂行办法。目前，该办法草案基本成文，尚待监管部门核准。草案内容或包括证券公司开展柜台交易业务的门槛、投资人准入条件及股份公司上柜交易流程等，对开展柜台交易业务的诸多细节进行了规范。 　　在年初召开的2012年证券期货监管工作会议上，证监会主席郭树清表示，以柜台交易为基础，加快建立统一监管的场外交易市场。 　　消息人士表示，此次会议的主题正是以券商为主导，与地方政府合作，建立区域性柜台交易市场，以增加小微企业融资渠道。这意味着通过场外市场建设解决小微企业融资问题的步伐正在加快。 　　草案提出，将允许证券公司开展柜台交易业务。股份公司的股份需要上柜，应向证券公司申请，证券公司项目小组对其尽职调查，并完成上柜推荐书、上柜说明书等文件。如证券公司同意上柜申请，股份公司应与证券公司签订证券登记服务协议书，办理股份公司全部股份的托管登记后，其股份便可以转让交易。 　　草案明确，证券公司申请柜台交易业务资格需满足多项条件，如分类评价在BB级以上、净资本超过15亿元、试点所在地营业部不少于10家等。预计十家左右券商可获首批试点资格，每家券商或只能在注册地开展柜台交易业务，待成熟后再融合统一。 　　此外，股份公司申请在证券公司柜台交易系统上柜，需满足存续满一年、业务独立、具有持续经营能力、具备风险控制能力等条件。 　　业内人士表示，草案的完成是场外市场建设的重要步骤，但细节仍有调整的可能。在现在的设计框架中，区域性的柜台交易市场或发挥更为重要的作用。(中国证券报)