券商“抢食”新三板盛宴 SRC-1 2011年02月23日 14:07 匡志勇;彭洁云 　　　针对新三板业务的券商圈地运动正在全国各大高新园区如火如荼地展开中。 　　《第一财经日报》近日采访发现，各主要券商都相继成立了专门针对代办股份转让系统(新三板)业务的部门或工作小组，新三板业务部也成为最近半年内券商内部扩编最大的部门。券商人士的身影活跃在各地高新技术园区管委会中。 　　人员扩编绿色通道 　　截至今年1月27日，国联证券获批成为第43家获得代办系统主办业务资格的券商。此外还有多家排在门外的券商正在紧锣密鼓地筹办新三板业务，排队争取代办系统的主办券商资格。 　　一家“门外”券商，在去年9月份专门从投行部、经纪业务部抽调人员组建了代办系统部，在公司成为与经纪部、投行部、资管部并列的一级业务部门。 　　据本报记者了解，更多券商中新三板业务是以工作小组来进行。部分券商的新三板工作小组挂靠在经纪业务部，也有少部分券商是挂靠在投行部下面。无论是一级部门还是工作小组形式，新三板业务在深圳、上海、北京的多家券商中都备受重视。 　　广东一家券商人士介绍：“全公司人力指标卡得很紧，领导特批我们这个工作小组要人可以走绿色通道。”在多家券商中，新三板业务部门成为过去半年多里人员扩编最多的部门。据介绍，国信证券新三板业务小组在过去一年里，人员从10多名扩编到20多人。平安证券从无到有，专门组建了十来人的业务小组。 　　新三板业务日渐受到重视，许多券商的高管遭遇这块业务的归属难题。无论投行部门还是经纪业务部门，都有意揽入这项业务。按照业务流程，新三板公司在挂牌上市前的股改、挂牌等事项主要由券商投行部来辅助完成。等公司挂牌后，作为主办券商，经纪业务部门要发挥主要作用。 　　据本报记者了解，除了少数券商该业务独立或划入创新业务部外，多数券商将它归入经纪业务体系。划归投行体系的券商有平安证券。平安证券总裁薛荣年对本报记者称：“新三板业务对应的公司都将成为公司IPO保荐业务的储备客户，由投行部对接公司更有利于对客户持续服务。” 　　圈地高新园区 　　薛荣年介绍，春节以后，平安证券新三板业务人员基本上都处于出差状态，主要跑的园区包括西安高新区、武汉东湖高新区、广东佛山高新区等。国信证券一位资深投行人士称，近期在一些主要的高新园区经常能和券商同行碰头，有时在企业办公室，有时在高新区管委会。 　　一位券商投行部总经理介绍，此前在中关村新三板公司挂牌过程中，券商收费一般在50万元~100万元之间。此外，作为主办券商每年还要收取一定年费。对于挂牌企业来说，向券商、会计师事务所、律师事务所等中介的费用普遍在150万元以内，基本上都能用园区及各级政府部门补贴来支付，企业不用额外支付太多费用。目前其他有意竞争试点资格的高新园区也大多公布了补贴计划。 　　在大连市2010年12月发布的《大连高新技术产业园区企业改制上市费用补贴专项资金管理办法》中显示，大连高新区对新三板成功挂牌企业奖励150万元。而有媒体近日报道称，武汉东湖高新区也有意借鉴大连政策，将对新三板挂牌企业的奖励从50万元提高到150万元。 　　华东一家券商资深保荐代表称，券商内部对于新三板公司挂牌几十万元的收入并不是很感兴趣，重要的是为主板IPO储备项目资源。该人士介绍：“不过我们现在发现帮助这些挂牌企业进行定向增发赚到的顾问费是笔好生意，顾问费提成比例能达到募资总额的3%~5%。目前场外资金对于新三板公司很感兴趣，只要公司资质不太差，一有定向增发，钱好找。” 　　据统计，在刚过去的2010年，新三板共计有9家公司完成10次定向增发，总融资额达4.38亿元。 　　“跑步进场”申请主办券商牌照 　　今年来，“新三板”主办券商牌照审批获得显著提速，各家券商也在“跑步进场”。 　　自中信建投2009年4月成为第28家获得代办系统主办券商业务资格的券商以来，在一年多时间里，证券业协会没有核发任何相关资格。 　　去年5月份开始，券商资格核发再度开闸。自去年5月份到今年1月27日，共有安信证券、东兴证券、国联证券等15家券商获得代办股份系统主办券商资格，其密集程度前所未见。 　　截至1月27日，共有43家券商获得主办券商资格，其他许多此前从未涉足“新三板”业务的公司也纷纷成立专门的工作小组，筹备申请主办券商资格。(第一财经日报)