虚拟水交易对产权交易创新的启示 2009年01月09日 10:47 肖勤 成都联合产权交易所 肖勤 /文 　　2008年8月21日，英国教授约翰?安东尼?艾伦获得本年“斯德哥尔摩水奖”证书和15万美元奖金，瑞典女王储维多利亚亲自颁奖。斯德哥尔摩水奖设立于1991年，是世界水资源保护领域的一项大奖，专门颁发给为解决世界水问题做出杰出贡献的个人或团体。此次艾伦教授获奖理由是他在1993年提出的“虚拟水”概念，可用来计算食品和消费品 在生产和销售过程中的耗水量。评选委员会认为，“虚拟水”概念对全球贸易政策等产生了重大影响，它促使人们改进水资源管理，提高了人们对水资源的利用率。 　　笔者基于对产权交易创新的关心，广泛收集相关资料并进行独立分析，期待从虚拟水理论的创新历程中找到对产权交易创新的启示。 　　一、虚拟水理论简介 　　虚拟水是指生产商品和服务所需要的水资源。 　　虚拟水的特征主要有三点： 　　第一，非真实性。虚拟水不是真实意义上的水，而是虚构的水，是以“虚拟”的形式包含在产品中的“看不见”的水，因此虚拟水也被称为“嵌入水”和“外生水”。“嵌入水”指特定的产品以不同的形式包含有一定数量的水，如生产1公斤粮食需要用1000升水来灌溉，1公斤牛肉需要消耗1.3万升水，这就是在产品背后看不见的虚拟水。“外生水”暗指进口虚拟水的国家或地区使用了非本国或本地区的水这一事实。 　　第二，社会交易性。虚拟水是通过商品交易即贸易来实现的，没有商品交易或服务就不存在虚拟水，并且强调社会整体交易，而非个体交易，商品交易或服务越多，虚拟水就越多。 　　第三，便捷性。由于实体水贸易运输距离长远、成本高昂，这种贸易通常是不现实的，而虚拟水以“无形”的形式寄存在其他的商品中，相对于实体水资源而言，其便于运输的特点使贸易变成了一种可以缓解水资源短缺的有用工具。正是由于虚拟水的实际存在，开创了水资源贸易的新纪元。在社会主义市场经济不断发展的今天，反思我国“引滦入津”和“南水北调”工程的价值、意义和投入产出关系，结论也许会与历史相左。 　　虚拟水概念可以从农产品扩展到服务、加工以及材料，也可以理解为服务过程中或材料形成过程中所消耗的水资源。 　　笔者认为，“嵌入水”和“外生水”是从不同角度对“虚拟水”的描述。嵌入水概念强调了水资源的形态转化，外生水概念强调了水资源的空间转移。无论嵌入还是外生，从本质上讲都是将水资源的传统实物形态转变为一种“是水而不见水”的虚拟形态，这种转变不是物质意义上的转变，而是资源价值或者说资源效用的转移；如前所述，生产1公斤粮食需1000升水，其中999升以上的水并没有随着粮食的运输而被转移，但是其价值或效用已经嵌入这1公斤粮食之中了。 　　水资源以虚拟水的形式被开发和进行贸易，本质上没有改变一地的水资源体系，更不会对水资源输出地的生态环境造成破坏。这是虚拟水理论的坚强基石，也是虚拟水理论创新的革命性突破。 　　二、虚拟水理论创新的特点 　　(一)虚拟水的理念改变了解决问题的思维方式 　　传统的社会水资源管理，始终以水为中心，纠缠于过剩与短缺的矛盾。虚拟水理论突破了这种传统观念和思维方式，转变为在水之外寻找解决水资源分配和水资源管理的途径。这种“大水利”的系统理念和方法，全面关注与水问题相关的诸多影响因素，在水问题发生的范围之外找寻解决区域内部水问题的措施，更好地协调了人口、资源和生态环境之间的关系。 　　(二)虚拟水理论拓宽了水资源研究的领域。 　　真实水资源的物理特征、运动规律及其相互关系，是水资源发挥作用的物质基础。但是以往人们对其中隐含的经济学本质视而不见，尤其是市场为主体配置资源的条件下，对隐含在商品贸易中的虚拟水贸易毫无了解。而虚拟水理论开辟了一个崭新但绝不是无中生有的领域，将长期分离的传统水资源研究与粮食安全研究结合起来，给从事水资源学研究的人员提供更加广阔的研究空间。 　　(三)虚拟水树立了新型的水资源管理理念。 　　任何国家，对水资源的管理都是在战略层面上展开。以往更多采用行政干预和技术创新，往往治标不治本。虚拟水理论的提出，确立了水资源管理的三个层次：首先是要通过节水、生活习惯和方式的改变、产业结构和种植业结构的调整，充分利用当地水资源；其次，立足全局，考虑区域社会经济的发展、水资源安全和生态环境安全的统筹协调，进行区域水资源分配；最后，构筑水资源安全战略体系，通过虚拟水贸易和虚拟水战略实现全球水资源化。 　　(四)虚拟水战略较之于传统方法有着显而易见的优势 　　传统的水资源管理主要有供给管理和技术性节水管理。供给管理就是开辟新水源、修建水利工程，远距离调水等，其目标是改变水资源的时空分布以利用更多的水资源，但成本巨大，对生态与环境有破坏作用，效果要受水资源总量的制约；技术性节水管理的根本目标是提高水资源利用效率，但由于受经济技术水平的限制和管理体制的制约，通过这种途径节约的水资源是有限的。而充分利用市场经济条件，依托水的商品属性，寻求新的解决思路，通过贸易、利用虚拟水战略来解决水危机最为有效。 　　简而言之，虚拟水理论把一个国家、一个政府所高度关心的资源问题转化为一个具有操作性的经济问题，立足于人类社会的根本生存和发展问题，立足于政府执政的首要问题，提出了创新性的理论和对策。这同样也提示了产权界在产权交易创新中，要更新思路，拓展视野，在整个市场经济体系中寻求创新的机遇。 　　三、虚拟水创新对产权交易创新的启示 　　“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面”，这是胡锦涛同志在十七大报告中关于自主创新的重要论述。 　　虚拟水作为实体贸易的转化和深化，虽然不能直接纳入产权交易范畴，但是其中隐含的深刻创新思想对促进产权交易创新具有积极的意义。 　　(一)着眼经济要素的市场化配置，夯实产权交易创新的基础 　　虚拟水的理论结合了农业科学和经济学的思想，强调了水是农业生产乃至整个经济社会发展的关键因素。农业科学关注的是生产粮食需要消耗水，而经济学关注的是粮食生产用水具有多种机会成本，投入粮食生产的水可以用于其他用途，如生产替代作物或供应城市、工业和娱乐活动用水等。这两方面涵义的结合意味着虚拟水的理论能够提供合理的水资源管理，在综合考虑影响水资源供求的各方面因素基础上优化其配置。 　　而产权交易创新，要着眼经济要素的市场化配置，寻求经济学尤其是产权交易理论和具体经济领域的结合，寻求理论创新和实践创新上的突破。 　　(二)服务于政府宏观调控、市场发挥资源配置的基础性作用的社会主义市场经济发展，寻找产权创新的路径 　　要以理论创新为先导，坚决贯彻执行国家法律、法规和政策，积极进行产权交易理论探索，针对产权交易实践中出现的热点、难点，总结经验，升华认识。在此基础上，对产权市场发展尤其是交易创新进行系统的总结，找到具体经济领域的投入产出关系和隐含在其背后的经济要素配置关系，用创新性的理论来统御具体经济领域的市场化配置资源问题。 　　(三)立足于资源要素和投资需求富集的综合性交易平台，把握产权创新的机遇 　　要以实践创新为基石，在非证券化的实物型产权即物权交易的成功案例基础上，根据我国社会主义市场经济发展的需要，按照十七大精神“坚持自主创新，建设创新型国家”的根本要求，顺应市场经济主体的创新需求，依托综合性交易平台积极，增加市场交易品种、创新交易方式，积极探索排污权交易、农村产权交易、非上市企业股权交易、金融债权交易、知识产权交易、城市公共资源交易等。 　　四、对产权市场创新的几项建议 　　(一)关注经济发展中市场经济主体对产权交易创新的需求 　　国民经济和区域经济的发展是一个渐进的过程，具有一定的阶段性。准确把握当前经济发展的热点，对当前工作和下一步拓展具有重要意义。要充分认识产权市场作为多层次资本市场的组成部分，对于各种所有制企业、各种投资人实现要素配置和自主创新发挥着重要的平台作用；及时跟踪、了解市场经济主体对产权交易创新的需求，形成前瞻性的创新知识库，是平台作用得以发挥、不断深化的可靠基础。 　　(二)关注前沿理论研究 　　产权市场在我国现有多层次资本市场体系中尚处于弱小地位，要获得发展的先机，必须在理论上占有先机。为此，要投入大力气关注国内产权市场的前沿理论研究，实行“拿来主义”，要“拿来”、“占有”、“挑选”，结合本地产权市场发展，开展创新研究。产权市场迫切需要培养自己的理论人才，从前沿理论跟踪入手，不断提高“获取、筛选、分析、再创新”的能力，逐步形成创新项目储备。关注产权研究前沿，吸收理论成果，是产权交易平台不断创新的思想指南。 　　(三)关注政府政策动态 　　产权市场当前正处于转型时期，面临着打造综合性交易平台，发展多层次资本市场的历史机遇和挑战。政府政策始终是产权交易平台不断发展的最重要的推动因素。要把握住这一发展机遇，必须时刻关注政府的政策动态，想政府所想，充分发挥平台优势，及时推出新的交易品种，进行不断的创新。加强公共关系管理，加深与政府及其职能部门的沟通、联系，把握政府工作的重点，形成创新研究的总体规划和体系，并不断调整完善。(成都联交所)